雖然決策咨詢古已有之,但真正形成規(guī)模是在第二次世界大戰(zhàn)之后到2 0世 紀70年代。這一時期西方發(fā)達國家尤其是美國進入了計算機和原子能時代,國家的政治決策比過去復(fù)雜得多,國際事務(wù)也異常繁雜,瞬息萬變,決策者迫切需要依靠社會的“智力資源”來支持決策,于是各國政府都大力扶植決策咨詢研究機構(gòu),決策咨詢在世界范圍內(nèi)蓬勃興起。當(dāng)今決策咨詢已成為發(fā)達國家決策體制中不可或缺的重要環(huán)節(jié)。
我國決策咨詢的快速成長期是以1986年7月召開的《全國軟科學(xué)工作座談會》為開端的,決策民主化、科學(xué)化是這次會議的主題。而1994年12月召開的《第二次全國 軟科學(xué)工作會議》把繁榮決策科學(xué)和發(fā)展咨詢產(chǎn)業(yè)這兩大主題并列,標志著我國決策咨詢進入了一個全面發(fā)展的嶄新階段。經(jīng)過近二十年的發(fā)展,我國決策咨詢研究機構(gòu)逐年壯大,研究方法日趨先進,研究領(lǐng)域不斷拓展,其研究成果為各級政府制定發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、法規(guī)、體制改革、宏觀調(diào)控以及重大項目的可行性論證等提供了科學(xué)的依據(jù),決策咨詢機構(gòu)已成為促進我國決策科學(xué)化、民主化的重要推動力量。但是,由于我國決策咨詢業(yè)起步較晚,與發(fā)達國家相比還有一定的差距,因此,有必要通過比較研究,借鑒別國的經(jīng)驗,促進我國決策咨詢業(yè)的健康發(fā)展。
1.政策和立法
決策咨詢政策是國家信息政策在決策咨詢活動中的具體化與專門化,是保證國家決策咨詢業(yè)健康發(fā)展和有效工作的指導(dǎo)調(diào)節(jié)機制。西方國家決策咨詢業(yè)的迅速發(fā)展,是與政府制定的一系列扶持保護政策和健全的法律體系密不可分的。這種政府扶持政策和措施既包括財政方面的直接補貼、間接補貼以及稅收方面的減免稅種和信貸方面的低利率貸款等措施,又包括市場開發(fā)、人才培養(yǎng)、信息支持等方面的傾斜政策。如許多國家通過立法來增設(shè)和加強政府內(nèi)部的決策咨詢機構(gòu);一些國家在憲法上對重要的決策咨詢機構(gòu)的地位和性質(zhì)作了明文規(guī)定;有的國家在稅收和信貸方面采取減稅、免稅扣低息貸款等政策措施來促進這一高智力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;還有一些國家為了加強對決策咨詢業(yè)的引導(dǎo),建立了專門的管理機構(gòu)。在發(fā)達國家,許多著名的決策咨詢機構(gòu)如美國的蘭德公司和日本的世界和平研究所等都是在政府的支持下建立和發(fā)展起來的。
日本政府在本國信息政策的制定和實施中,起了主導(dǎo)作用,其效果也最為顯著。首先是有法律法令作政策保證。政府先后制定了相關(guān)的法律和實施細則,對決策咨詢業(yè)的社會地位和在國民經(jīng)濟中的作用予以明確的肯定。其次是有可靠的組織保障。政府指定事業(yè)法人代表行使政府職能,具體負責(zé)決策咨詢和企業(yè)支援事務(wù)。如,“中小企業(yè)事業(yè)團”和“中小企業(yè)診斷協(xié)會”都是這類的事業(yè)法人。這些團體在全國各級行政單位設(shè)立了健全的地方性事業(yè)法人機構(gòu),具體承擔(dān)政府專項撥款的實施,從而使日本的決策咨詢帶有濃厚的政府色彩。第三是行業(yè)協(xié)會負責(zé)具體的資格審查和培訓(xùn)。為保證決策咨詢?nèi)藛T素質(zhì)的不斷提高,國家還建立了相應(yīng)的資格考試制度和資格認定制度,對已經(jīng)取得資格的人員也規(guī)定必須定期重新進行登記。
美國決策咨詢業(yè)在很大程度上得益于美國政府采取的凱恩斯政策,即充分應(yīng)用凱恩斯的有效需求管理理論,對決策咨詢業(yè)進行干預(yù),此舉促進了決策咨詢業(yè)的健康發(fā)展。如,對蘭德公司和傳統(tǒng)基金會,政府通常以“非盈利”組織為理由免去全部稅收。
德國政府建議各部門、各行業(yè)、各研究所都建立決策咨詢機構(gòu),并且前5年由政府資助;對非營利的半官方?jīng)Q策咨詢機構(gòu)給予50%的經(jīng)費補助;還免費為中小企業(yè)提供咨詢服務(wù)。
巴西政府也制定了發(fā)展和保護本國決策咨詢業(yè)的措施。如《促進國內(nèi)技術(shù)的服務(wù)合同規(guī)定》指出,任何項目只要國內(nèi)決策咨詢機構(gòu)有能力承擔(dān),就禁止外國決策咨詢機構(gòu)參與。還規(guī)定對決策咨詢業(yè)務(wù)實行優(yōu)惠稅制并設(shè)立鼓勵涉外咨詢的專項基金。
立法是保障決策咨詢政策得以貫徹和實施的重要法律手段。美國等國家政府已將咨詢作為決策過程的法定程序。政府項目的論證、投資、運作和完成等各個階段都必須要有不同的咨詢報告;決策出臺前要有2份以上詳實的咨詢報告。美聯(lián)邦政府還規(guī)定,超過100萬人口的城市都應(yīng)建立關(guān)于區(qū)域發(fā)展的綜合咨詢機構(gòu)。
我國政府對決策咨詢業(yè)也給予了相當(dāng)?shù)闹匾暎纭蛾P(guān)于加快發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的決定》把咨詢服務(wù)業(yè)作為加快發(fā)展的重點,它同時也是發(fā)展決策咨詢業(yè)的政策指南。但是與發(fā)達國家相比,我國目前還有許多相關(guān)政策缺位,沒有形成系統(tǒng)的決策咨詢政策。現(xiàn)行的政策也多為包含性政策或“暫行政策”,對決策咨詢業(yè)本身發(fā)展規(guī)定的不具體。涉及決策咨詢業(yè)的法律法令幾乎沒有。國家對決策咨詢機構(gòu)的性質(zhì)屬性、行為方式、行為保障、工作評估等的政策和措施也不健全。在缺乏全國性的政策法規(guī)指導(dǎo)和權(quán)威性機構(gòu)監(jiān)管的情況下,特別是在對決策咨詢業(yè)的地位、作用以及決策咨詢的行業(yè)規(guī)范、咨詢產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)和咨詢成果的檢驗認定等缺乏明確的法律界定的情況下,各部門制定了各種各樣的“土政策”,也造成了行業(yè)內(nèi)部行為的不規(guī)范。
我國決策咨詢業(yè)的快速發(fā)展使立法工作變得越來越迫切,應(yīng)盡快建立健全有關(guān)決策咨詢的專門性法律法規(guī),如制定《決策咨詢管理條例》等,把決策咨詢納入我國決策的正常程序。還應(yīng)確立決策咨詢的法律地位,明確決策者與咨詢者的義務(wù)和責(zé)任,使決策咨詢業(yè)及早走上法制化、規(guī)范化的軌道。
雖然由于各國社會制度、文化傳統(tǒng)和其它要素不同會使各國的決策咨詢政策有所不同,但決策咨詢政策作為保證決策咨詢業(yè)健康發(fā)展、有效工作的指導(dǎo)調(diào)節(jié)機制,存在普遍性規(guī)律,可為我國決策咨詢政策的制定提供借鑒,因此,結(jié)合我國國情,借鑒國外決策咨詢政策的成功之處,制定我國的決策咨詢政策,并使其與相關(guān)政策協(xié)調(diào)成為體系,是發(fā)展決策咨詢業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。
2.機制運行
從管理機制上看,國外決策咨詢主要有三種類型:一是官方?jīng)Q策咨詢機構(gòu)。由政府部門直接管轄,是政府機構(gòu)的組成部分。其特點是有常設(shè)的非營利機構(gòu)、人員固定、資金由國家撥給、專門承擔(dān)政府的決策咨詢?nèi)蝿?wù)。二是半官方?jīng)Q策咨詢機構(gòu)。隸屬于政府的某一部門,也屬于非營利性機構(gòu),具有法人地位,既免費為政府的決策提供咨詢,也為社會提供有償服務(wù),其盈利部分作為本機構(gòu)的發(fā)展基金。三是民營咨詢機構(gòu)。自負盈虧,為社會各界提供決策咨詢。國外思想庫大多是一些民營和半官方的非營利性機構(gòu),以企業(yè)方式組建,按現(xiàn)代企業(yè)管理方法管理。通過為決策部門提供“智力產(chǎn)品”來維持自身的生存與發(fā)展,但相對獨立于政府和利益集團之外。在國外,無論是官辦還是民營的決策咨詢機構(gòu)均對本國政府戰(zhàn)略和政策的制定產(chǎn)生極大影響。
從工作方式上看,國外決策咨詢機構(gòu)又可分為三類:一類是獨立自主型。基本上是依靠機構(gòu)自身的人力物力,主要承擔(dān)政府和大型企業(yè)、財團委托的課題。第二類是外援聘請型。多為地方中小型民營機構(gòu)或多國合作咨詢研究機構(gòu),承擔(dān)咨詢項目時,需外請專家,最終責(zé)任也由外請專家承擔(dān)。第三類是共同研究型。自身具有一定的調(diào)查研究能力,其不足部分依靠外請專家協(xié)作和共同研究完成。
澳大利亞的決策咨詢機構(gòu)有三種形式:一是外部常設(shè)咨詢委員會,由本單位以外的專家組成,為本單位領(lǐng)導(dǎo)人提供決策咨詢。如,澳大利亞科學(xué)技術(shù)委員會就是由聯(lián)邦政府以外的科技專家組成,專供聯(lián)邦總理咨詢的機構(gòu);二是內(nèi)部咨詢機構(gòu),在本單位內(nèi)常設(shè)、專供領(lǐng)導(dǎo)人決策咨詢;三是臨時委托咨詢,就某課題委托某個專家或研究機構(gòu)進行咨詢。
日本的審議會是總理府及各省、廳的重要咨詢機構(gòu),由各方面的專家、學(xué)者和企業(yè)家的代表組成,主要從事政府各省廳和地方部門委托的決策咨詢?nèi)蝿?wù)。
德國設(shè)有專門為政府部門提供服務(wù)的決策咨詢機構(gòu),如總體經(jīng)濟發(fā)展委員會等。政府也鼓勵其他咨詢機構(gòu)和企業(yè)開展決策咨詢。如德國系統(tǒng)工程與技術(shù)革新研究所是一個半官方?jīng)Q策咨詢機構(gòu),每年80%左右的經(jīng)費是通過向政府有關(guān)部門申請獲得的。
美國決策咨詢機構(gòu)分為政府設(shè)立的政策研究機構(gòu)、為政黨服務(wù)的咨詢機構(gòu)、為政府及軍隊服務(wù)的獨立研究機構(gòu)和獨立的民間研究機構(gòu)等類型。他們?yōu)槊绹⒄h、參眾兩院及軍隊提供國內(nèi)問題、國際事務(wù),以及政治、經(jīng)濟和軍事防務(wù)等方面的決策咨詢。美國政府內(nèi)部的咨詢機構(gòu)也比較健全,僅為總統(tǒng)提供服務(wù)的咨詢機構(gòu)就有10多個。美國聯(lián)邦政府是決策咨詢最大的客戶,年咨詢費用約15億美元。斯坦福國際咨詢研究所每年有75%的咨詢?nèi)蝿?wù)來自政府。美國對決策咨詢業(yè)的管理實行政府宏觀調(diào)控、行業(yè)協(xié)會微觀約束的體制。政府負責(zé)總體規(guī)劃,制定決策咨詢發(fā)展計劃、有關(guān)的法律、政策和標準,并以合同方式促進政策 的實施。美國的咨詢協(xié)會起著輔助政府管理的職能,在政府與決策咨詢機構(gòu)之間起橋梁作用,一方面與政府及有關(guān)團體聯(lián)系,為決策咨詢機構(gòu)服務(wù);另一方面將政府的法規(guī)、政策轉(zhuǎn)化為具體的行業(yè)制度,約束會員行為,對行業(yè)實行自律性管理。
從研究體制上看,國外大多數(shù)決策咨詢機構(gòu)采用的是學(xué)科知識與研究課題相結(jié)合的矩陣研究體制,即一方面將研究人員按照所學(xué)知識的學(xué)科類別分組,另一方面又按照研究課題成立研究小組,從按學(xué)科劃分的各小組中抽調(diào)研究人員組成課題的研究隊伍,從而形成一種矩陣結(jié)構(gòu)。美國蘭德公司就是采用矩陣研究體制的典型。這種體制兼收了直線主管組織和橫向協(xié)作組織的長處,既有利于決策咨詢機構(gòu)的有效管理,又符合決策咨詢機構(gòu)需要多門學(xué)科的專業(yè)人員共同協(xié)作的特點,它是現(xiàn)代決策咨詢機構(gòu)的理想結(jié)構(gòu)形式。
從決策咨詢實施程序上看,盡管各國不同的決策咨詢機構(gòu)有各自不同的工作程序,但基本上是委托式咨詢。一般分為四個階段:簽約階段。委托人和決策咨詢機構(gòu)雙方簽訂項目的正式合同或口頭協(xié)議,決策咨詢機構(gòu)開始進入角色,為決策者服務(wù)。咨詢準備階段。根據(jù)委托人的要求和意圖,決策咨詢機構(gòu)成立咨詢課題組,擬定調(diào)查研究提綱,設(shè)計調(diào)查表格或?qū)<艺髟儠朴喒ぷ鲗嵤┯媱澋取9ぷ麟A段。主要是搜集資料和數(shù)據(jù),進行系統(tǒng)研究,作定性和定量分析,提出多種方案進行優(yōu)化比較。報告階段。正式提出包括總報告、分報告及有關(guān)附件的正式?jīng)Q策咨詢報告。
以上不難發(fā)現(xiàn)國外決策咨詢的共同點是組織類型多、結(jié)構(gòu)靈活,能充分吸收民間智慧,平衡各方利益并有強大的財力支持。
我國的決策咨詢系統(tǒng)主要是由各級黨和政府的政策研究機構(gòu)、各級職能部門的調(diào)研機構(gòu)、學(xué)術(shù)性研究機構(gòu)、民營咨詢機構(gòu)和各級各類圖書館五部分組成并各具特點,發(fā)揮著不同的功能。
黨政系統(tǒng)直屬的政策研究室(中心)、經(jīng)濟研究中心,發(fā)展研究中心和信息中心。專門為本系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)決策提供咨詢服務(wù),其特點是任務(wù)明確,人員穩(wěn)定,經(jīng)費由政府全額撥款。它貼近黨政決策核心,是宏觀政策研究的主要力量,但由于受學(xué)科和力量的局限,難以承擔(dān)重大項目的決策咨詢。黨政部門的科技(或?qū)<遥╊檰枅F或黨委(或政府)決策咨詢委員會。以為黨政決策服務(wù)為主,也為社會提供有償服務(wù),其特點是研究人員以各類專家為主,研究任務(wù)不固定,經(jīng)費來源于國家資助和咨詢項目收入。具有智力密集的優(yōu)勢,能承擔(dān)重大項目論證等宏觀戰(zhàn)略研究任務(wù),是我國決策咨詢的主要力量。 社會科學(xué)院和軟科學(xué)研究中心(所)。以決策科學(xué)理論和方法研究為重點,其特點是人員穩(wěn)定,選題自由,依靠事業(yè)性撥款和課題經(jīng)費支撐,比較注重社會效益,主要承擔(dān)基礎(chǔ)性研究咨詢。
各類咨詢機構(gòu)。大多為民營企業(yè) 自負盈虧,實行企業(yè)化管理,其特點是面向市場,運行機制靈活,咨詢形式多樣,是我國咨詢產(chǎn)業(yè)化的主導(dǎo)力量。各級各類圖書館。以豐厚的文獻信息資源優(yōu)勢,發(fā)揮為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的職能,提供信息類決策咨詢。
目前,我國決策咨詢機構(gòu)已形成了一定的規(guī)模和層次,出發(fā)揮了一定的作用。但缺乏總體設(shè)計和協(xié)調(diào),整體功能沒有得到充分發(fā)揮。應(yīng)逐步形成橫向分工、縱向分層、渠道多樣、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的決策咨詢體制。此外,我國的決策咨詢活動還不夠規(guī)范,缺乏必要的委托程序,這在某種程度上也制約了決策咨詢業(yè)的發(fā)展。
3. 研究方式
國外決策咨詢機構(gòu)在設(shè)計、論證、決策過程中,不斷采用最新的科學(xué)理論和方法,增強了研究結(jié)論的可靠性,提高了決策咨詢的質(zhì)量和效率。
情況研究和出謀劃策相結(jié)合。首先對要研究的對象進行實地調(diào)查,跟蹤分析、全面了解其發(fā)展狀況,把握其中的規(guī)律,在此基礎(chǔ)上,抓住問題的核心,提供所有能解決問題的選擇方案,并對各種方案進行比較,挑選出最佳方案。國內(nèi)研究與國外研究相結(jié)合。研究國內(nèi)、國外問題并把兩者聯(lián)系起來,研究其相互作用與影響。
微觀研究和宏觀研究相結(jié)合。大到國家政治如何運轉(zhuǎn),小到社區(qū)的選舉制度如何改善等都在研究之列。短期、中期和長期研究相結(jié)合。對某一問題不僅研究當(dāng)前亟待解決的方面提出應(yīng)急措施,而且預(yù)測今后中長期的發(fā)展趨勢,制定長遠的戰(zhàn)略和措施。
傳統(tǒng)研究方法與現(xiàn)代研究方法相結(jié)合。對所研究的課題除了作定性分析之外,還經(jīng)常運用定量分析法,使分析結(jié)論盡可能完善,保證研究咨詢準確無誤。我國在決策咨詢實踐中,如三峽工程的決策咨詢中也采取了一系列科學(xué)的研究方法,并取得了好的成效。但在決策咨詢理論研究上,還沒有專門的研究機構(gòu),理論研究成果也不多。此外,我國的決策咨詢,很少搞實證研究和案例分析,依然是定性分析多,定量分析少。因此,建立完善的決策咨詢理論體系,也是我國決策咨詢迫切需要解決的問題之一。
4.技術(shù)含量
計算機輔助決策咨詢。美國蘭德公司的“蘭德計算中心”在20世紀80年代初就已具有較高的硬件和軟件水平。該中心有100多人的編制程序?qū)<摇⑾到y(tǒng)分析專家、工程師和操作員,向研究人員提供程序準備、資料檢索和處理等多種服務(wù)。高效率的資料檢索、計算功能和語言翻譯等,為蘭德研究人員提供了良好的技術(shù)手段。
咨詢機構(gòu)內(nèi)部的咨詢。如蘭德公司1976年創(chuàng)建了一個蘭德數(shù)據(jù)統(tǒng)計小組,由10名博士組成,目的是為了“通過使公司所有研究人員較容易獲得滿意的專業(yè)知識,提高蘭德的研究質(zhì)量。”該組研究人員是不同的數(shù)據(jù)統(tǒng)計領(lǐng)域的專家,他們給任何一位需要查閱數(shù)據(jù)統(tǒng)計的研究者免費提供有關(guān)資料和解答咨詢。