隨著經濟全球化的發展, 我們與世界各國的交流與合作日益緊密, 為了盡快與國際規則接軌以及自身發展的需要, 我國民主和法制化進程明顯加快。對于學術界和實務界而言, 從事法律工作或是法學研究時, 既要立足本國,也要放眼世界, 參考國外資料是非常重要且必要的, 了解國際同行的研究方向和進展, 學習發達國家的先進思想和理論, 取其精華, 為我所用。本文試圖通過對美國常用的法學期刊和網站進行系統的介紹, 為法律工作者和研究人員作一個資源上的導引, 也期待對我國的法律信息事業有所啟示和助益。
1、美國法律信息資源發展與利用現狀
美國的法律體系屬于英美法系(Angelo Legal System) ,亦稱普通法系(Common Law System) , “遵循先例”是一個重要原則, 判例法是十分重要的法律淵源, 累積法院先前所作的案例判決結果, 作為日后審理案件的參考。自19 世紀以來, 制定法在英美法系中所占的成分越來越多, 在一些經濟、貿易和社會立法領域, 甚至開始取代判例法的地位。因此, 美國的法律文獻十分豐富, 且別具特色, 根據法律資源自身的特點一般可分成三大類:
(1) 原始文獻資源(Primary Resources) 。即憲法、成文法、判例法、判決先例、行政法規和條例等在實務中具有約束力的文獻。
(2) 二次文獻資源(Secondary Materials) 。包括法律百科全書、法學期刊、法律注釋匯編、法律教科書、專論和專著、判例摘要等。
(3) 檢索工具(Research Guide) 。主要是指法律引證、計算機檢索系統、援引匯集等協助人們搜尋和了解相關法律文獻的工具。
1．1 原始文獻資源
在美國, 無論是聯邦還是地方政府的法律、法規以及行政命令, 其出版物形式可分為兩種: 官方版(officialcode) 及非官方版(unofficial code , 通常是由民間商業性的出版社印行) 。就聯邦法律而言, 聯邦政府頒布的官方法典是《美國法典》(United States Code , U1S1C1) 和《聯邦法律匯編》(United States Statutes at large) 。另2 份常見的民間商業性質的聯邦法出版物是西方(West) 出版社出版的《美國法典注釋》(United States Code Annotated , U1S1C1A1) 以及律商聯(LexisNexis) 出版的《美國法典服務》(UnitedStates Code Services , U1S1C1S1) , 這2 種出版物的網絡版經常更新, 而紙質版會用增補本(Supplements) 和Pocket Parts的形式進行更新。最新的法律、重要的實施規則和總統命令及公告一般在《聯邦公報》(Federal Register , F1R1) 和《聯邦行政法典》(Code of Federal Regulations , C1F1R1) 上發表。
此外, 法典的出版物還有注釋(annotated) 和未經注釋(unannotated) 2 種。通常政府的出版物多半沒有注釋, 但這也非絕對, 例如國會圖書館編制的憲法匯編The Constitu2tion of the United States of America , 在每一條款下, 有編輯們提供的分析、評論, 以供讀者進一步深入研究。
1．2 二次文獻資源
英美法系以判例法為主, 沒有詳實完整的各個部門法的成文法典, 法律淵源分散龐雜, 難以把握。因此讀者想對某法律問題獲得一般性了解, 通常入手的方式不是直接尋找判決或法令, 而是尋找二次法律文獻。
1．2．1 法律百科全書(Legal Encyclopedias)
法律百科全書是一種綜合性的著作, 其內容只是對法律領域內的基本條目提供概論性的說明, 并不展開具體分析, 也很少給予評論或建議解決方案。
美國的法律百科全書按用途可分成兩種類型。一種是辭典的延伸, 主要收錄法學基本常識, 包括概念、術語、事件、歷史、人物等。最有影響力的是《美國法理學第二版》American Jurisprudence , Second Edition (Am. Jur. 2d)和《美國法學釋義》Corpus Juris Secondum (C1J1S1) 。《美國法理學第二版》, 共82 冊, 有數百個主題, 包括實體法和程序法等各個法律領域, 并且援引了相應的法規和判例以及重要的輔助件文獻資料, 對法律術語詞匯都注明定義和司法解釋, 非常適合專業法律人士。而對于一般的讀者,若缺乏相應歷史和背景知識, 建議使用另一本百科全書,即《WEST 美國法律百科全書》(WESTps Encyclopedia of American Law. West Publishing Co1 , 1998。) 。該書收錄有4 000多條目, 最大特色是設立專卷, 即“法的里程碑”(Milestones in the Law) , 專門報道美國法律史上對社會和法學界有極大影響的著名的案例, 詳細介紹其有關材料, 包括報告名稱、出處、判決過程等。
另一種類型的百科全書注重收錄法律法規文件和判例,實際上是法律信息工具書, 這類百科全書的正文基本上是法規文件和案例, 按主題字順編排, 會在腳注中對判例、法律、法規、命令等提供相關的資料。如美國Free 公司出版的《犯罪與司法百科全書》(Encyclopedia of Crime and Jus2tice) 、還有一些專門法律的百科全書, 例如保險法、公司法的百科全書。
1.2.2 法律重述(Restatements)
美國很多部門法有所謂的Restatement (重述) , 這是一種比較特殊的二次文獻, 其內容是對美國各州及聯邦的判例進行總結整理, 以法條( statutes) 的形式來表達這些判例所代表的原則(doctrines) , 有助于法律實務人士明確理解契約、判決和侵權行為等普通法基本原理。這些Restate2ment 是法官判案的重要依據, 許多判決都引用Restatement作為法律依據。由于重述在適用上有相當的權威性, 它通常都被視為美國“法律的淵源之一”。
美國法律協會(American Law Institute , A.L.I) , 是一個非盈利的民間團體。主要宗旨在于將法律體系明確化、簡化, 使法律更能滿足社會需要。該協會發表了大量的法律重述(Restatement) 和模范法典(Model Code) , 對于美國立法界也有著巨大的影響。由其制定的法律重述現已達到13 種之多, 包括代理法重述(agency) 、沖突法重述(con2flict of laws) 、合同法重述(contracts) 、裁判法重述(judg2ments) 、財產法重述(property) 、返還法重述( restitution) 、證券法重述( security) 、侵權法重述(torts) 、信托法重述(trusts) 、對外關系法重述(foreign relations law of US) 、律師管理法重述( The Law Governing Lawyers) 、保證法重述(suretyship and guaranty) 和不公平競爭法重述(unfair compe2tition) , 涵蓋了除家庭和繼承法之外的美國私法的全部重要領域。
1.2.3 法學期刊(Law Journals)
美國的法學期刊可以說是種類繁多、數量龐大, 被美國律師協會認可的大學法學院都至少出版一份法學評論或雜志(Law Review or Law Journal) , 而許多法學院都有兩份以上不同的法學刊物。到2003 年, 這些法學院共出版發行了約700 份不同的法學期刊, 如果包括各法律專業協會各州的律師協會, 美國的法學期刊在1 000種以上。
1996 年, 時任耶魯法學院法律研究講師和圖書館副館長的Fred R1Shapiro , 在Chicago - Kent Law Review 上發表The Most - Cited Law Review Articles Revisited 一文, 系統全面地介紹和分析了在美國法學界較有影響力的法學刊物, 提出了以引證率作為評價文獻科研水平和學術影響力的重要指標。就綜合性質的法學期刊而言, Harvard Law Review , Yale Law Review , Michigan Law Review , Stanford Law Review , Columbia Law Review 等法學期刊排名領先, 在專業門類期刊中, Law and Human Behavior 位列第一, 而Journal of Legal Studies 則在影響力方面居首位。
使用者還可以在Westlaw 的數據庫中查詢到美國所有與法學有關的期刊:
(1) World Journal and Law Review (WORLD - JLR)
世界期刊及法律評論。收錄了包括美國、加拿大、英國、歐盟在內的世界各國及地區的1 200多種法律評論。
(2) Journals &Law Reviews (JLR)
美國和加拿大出版的期刊和法律評論。該數據庫內容源于法律評論, 具體包括法律繼續教育手冊、律師雜志。
(3) Legal Journals Index (LJ I) 法學期刊索引。
該數據庫內容始于1986 年, 包括英國、附屬于歐盟法律體系下的歐洲其他國家及其各州所出版的430 多種法律雜志。
(4) Law review - Pro (LAWREV - PRO)
該數據庫囊括了除美國律師協會及Aspen 法律和經濟期刊外的所有美國法律評論和律師雜志, 收錄的文章始于1994 年。
1.2.4 美國法律報告(American Law Reports , A1L1R1)
《美國法律報告》(American Law Reports , A1L1R1) 1919年開始由律師合作出版公司出版, 現在由西方集團出版,是美國法律注釋領域的最權威著作。由專業律師和法官撰寫, 對重要法律問題進行全面梳理和分析, 專為解決律師實務上所遇到爭議問題的判例法而整理。它由注釋(anno2tations) 和判例(cases) 兩部分組成。大部分的注釋是針對具有爭議性的法律問題, 例如不同州的法院對該問題有不同看法, 或者因個案事實的差異而有不同的判決要旨(holdings) , 在注釋之下還會附上關于此議題的一個重要判決。1969 年以前A1L1R1 的內容一直包括涉及聯邦法律問題及州法律問題的判決, 從1969 年開始不再收錄聯邦法院的判決, 后者收入新出版的一個系列A1L1R1Fed1。
1.2.5 專論(Treatises)專論(treatises)
通常由資深的法學教授或律師執筆,對某個特定法律領域的所有議題做出全面詳實的分析, 往往也包含大量案例的citation 和digest 。專論的編排方式其實有點類似逐條釋義書, 只是美國是判例法系, 因此闡述的對象不是法條, 而是法律概念。許多專論還會附有引證,以供讀者了解相關背景知識。
1.2.6 統一法典(Uniform Laws)
作為一個聯邦國家, 美國各個州之間的法律法規差異較大, 且名目眾多, 令人難以駕馭, 因此逐漸產生一種將各州法律統一化和系統化的法典編纂的呼聲。1872 年, 各州選派3～5 名代表組成了統一州法全國委員會(the Na2tional Conference of Commissioners on Uniform State Laws , NC2CUSL) , 代表們每年聚會一次, 討論適合在各州立法的統一法典草案。迄今為止, 該委員會已經通過200 多項法規草案。這些法典雖不是真正意義上的法律, 僅僅是為各州的立法提供一個范本或參照標準, 但仍為不少法官和律師所廣泛引用和參考, 故也被稱為“標準法典”。
《美國統一商法典》(Uniform Commercial Code , U1C1C1)是NCCUSL 和ALI 合作取得的最成功和最重要的成果。它總共包含9 個部分: (1) 總則; (2) 買賣; (3) 商業文件;(4) 銀行存款和收款; (5) 信用狀; (6) 大批轉讓; (7)產權證明, 涉及提單和貨棧收據等; (8) 投資證券; (9)有擔保的交易。這一法典代替了過去的一些單行商事法規,基本實現了美國州際商法在銷售、票據、擔保、信貸等領域的統一。要檢索這些統一法典, 可參考收錄在Westlaw 的ULA 數據庫中的Uniform Laws Annotated , Master Edition , 此外, 在Current Law Index、Legal Resource Index 以及Index toLegal Periodicals 類目下也分別收錄了探討統一法典事宜的文章。
1.3 美國法律文獻的檢索
1.3.1 引證(Citator)
在我們檢索和閱覽美國的法律文獻時, 通常會遇到各種縮略語、速記符號、專門援引的形式以及提示性的圖案等, 這就是引證。所謂法律引證(Citator) 就是在法律文書或法學專著中, 注明文中被引用法律依據或者文獻的出處。法律引注可幫助使用者查詢和了解所引用的法律條文、判例、證據以及他人的觀點, 還能增強其嚴謹性和說服力。美國的法律學術和實務界對引證要求相當嚴格, 法律文書中作者所講的每個觀點或主張都必須引之有據。
美國對引證格式的研究運用開始較早, 隨著不斷的完善和改進, 目前已經形成了一套比較成熟的引證體系。1926 年, 當時還是哈佛大學法學院學生的Erwin Griswold ,編制出版了第一版《統一注釋體系》(A Uniform Citation Sys2tem) , 之后, 哈佛、耶魯、哥倫比亞和賓西法尼亞這4 所大學法學評論社的編委會又聯合對這套標準進行了重新修訂, 并且得到了美國法律界的廣泛接受和采納, 由于1991年第15 版《統一注釋體系》封面為藍色, 該書也因此更名為《藍皮書: 統一注釋體系》(The Bluebook : A Uniform Cita2tion System) , 目前最新版的《藍皮書》是于2005 年出版的第18 版。
在美國, 最有名的引證系統是被LEXIS 收錄的《謝潑德引證》(Shepardps Citations) , 這套系統將所有公開發表的法律數據收集起來并做好索引, 還注明了有關案件的相關判決、意見和法律條款, 以及追錄該案件后來如何被遵循、修改、限制或是推翻, 這樣法律工作者就能很容易地提取并援引自己想要的法律信息。此外, Shepardps Citation 還發行有相應的出版物, 例如,《聯邦最高法院判決》(ShepardpsUnited States Citations) 、《聯邦地方法院及高等法院判決》(Shepardps Federal Citations) 以及州法院及區域法院判決等等。
1.3.2 Westlaw、LexisNexis 和HeinOnline 數據庫
毋庸置疑, Westlaw、LexisNexis 和HeinOnline 是美國目前最重要、最有影響力的法律數據庫。這三大數據庫的法律資源包括成文法、法規、案例及其他行政性資料、法律評論、法律百科全書以及報紙、專利和商標信息等, 幾乎囊括了所有的法律信息。它們的突出特點和優勢在于: 收錄范圍的廣泛性和完整性、信息資源的權威性、數據加工的科學規范性、友好的用戶界面以及人性化的服務功能。
(1)Westlaw (http : ∥www.westlaw. com ) 創立于1975 年, 共有32 000多個子數據庫, 收錄了包括美國在內的全球主要國家的法律信息, 包括成文法、判例、國際條約等以及約__1 600種法學專業期刊, 平均30 分鐘更新1次,信息的提供相當迅速。
Westlaw 提供有多種檢索途徑, 如Find by Citation、Findby Title、Find a Database、Directory 及TOC (Table of Contents)等。TOC (Table of Contents) 是指通過代碼縮寫方式進行檢索, 通過這種方式檢索可以很方便地檢索到每一個法律文件。提供代碼的有美國法律、英國法律、加拿大法律、澳大利亞法律以及中國香港法律。
Westlaw 還為用戶提供一些個性化的服務, 其中有一項定制標簽型檢索界面的功能(My Westlaw) , 即檢索界面及標簽都可以根據用戶要求被編輯定制, 生成適合用戶使用習慣的界面系統, 并且可以利用Research Trail 設計最佳的檢索途徑和方法, 進行跟蹤研究。此外, 所收錄的《布萊克法律字典》(Blackps Law Dictionary , 8th Edition) 也是其獨有的。布萊克法律詞典(第八版) 于2004 年6 月發行。擁有43 000多個法律定義, 3 000多個來自權威資料的引文,5 300多個法律術語以及法律縮寫詞, 是法學研究者的寶貴資料。
(2) LexisNexis
LexisNexis ( http : ∥www. lexisnexis. com ) 創立于1973年, 共有11 439個子數據庫, 提供的在線資源包括法律文獻(Legal) 、新聞和商業(news & business) 以及公共記錄(public records) 三大類。其中法律文獻數據庫收錄了包括美國在內的全球28 個國家的法律信息, 包括各國的法律、司法判例、知識產權文件、法律評論和專利資料等, 以及約850 種全球法學期刊、雜志和報告, 內容主要有:
①制定法(legislation) 。收錄了1988 年以來所有的聯邦法律, 包括聯邦法規、聯邦記錄、首席檢查官意見及50 個州的法規。
②判例法(case law) 。聯邦和各州的判例法, 大約有300 多個案例。這里有United States International Trade Commis2sion (USITC) 和International Trade Administration ( ITA) 的全文案例, 1970 年以來最高法院的案例、1979 年以來美國地方法院的案例等。
③部門法(area of law , by topic) 。包括民法、行政法、銀行法、破產法、版權法、國際貿易法、WTO 專題等。
④法律期刊與評論( secondary legal) 。法律期刊約有450 多種, 其中包括哈佛大學、耶魯大學、斯坦福大學等著名大學法學院的法律評論。
⑤美國以外其他國家和地區的法律文獻( legal 〈ex2cluding U1S〉) 。這部分收錄了歐盟地區、加拿大、英國、澳大利亞等國家和中國香港地區的法律; 此外, 還有歐盟、美國、日本等國家和地區的專利資料檔案。
(3) HeinOnline
HeinOnline ( http : ∥www. heinonline. org ) 由W1S1HEIN公司在2000 年推出的一個法律專題電子產品, 是美國著名法律期刊全文數據庫, 所收錄期刊大多從創刊開始, 是回溯查詢法學學術期刊的重要資源。現收錄有近1 300種法學期刊, 675 卷國際法領域權威巨著, 100 000 多個案例,1 000多部精品法學學術專著。
HeinOnline 在線數據庫最常用的4個子數據庫是:
①Law Journals (法律期刊專題庫) 。與其他法律在線數據庫不同的是, HeinOnline 收錄內容非常完整, 有數百刊種均始于首卷, 而不僅僅是收錄20 世紀晚期出版的期刊。它還附加了OCR 軟件功能, 幫助讀者進行全文檢索。
②Federal Register (聯邦公報專題庫) 。HeinOnline 收錄了回溯至1936 年的全部文獻。
③Treaties &Agreements (條約和協議專題庫) 。此專題庫包括所有的條約, 有目前有效的條約、廢止條約、即將頒布的條約等, 并附加了政府文件說明其實施效果。
④U1S1Supreme Court (美國最高法院專題庫) 。美國最高法院的裁決作為美國法律的準則, 都是在“U1S1Reports”中發布的。現在HeinOnline 首次將這些文獻制作成基于圖像和全文檢索的在線數據, 供讀者使用。
1.3.3 檢索美國法律常用的網站
(1) 官方網站:
美國國會網站http : ∥memory. loc. gov
美國政府印刷出版局網站( GPO) http : ∥www. access.gpo. gov
美國最高法院http : ∥www. supremecourtus. gov
美國司法部http : ∥www. usdoj. gov
查詢稅收法規http : ∥www. irs. gov
查詢投資法規http : ∥www. sec. gov www. incorporate. com
查詢外貿法規http : ∥tradeinfo. doc. gov
此外, 可經由http : ∥www. loc. gov/ rr/ news/ fedgov. html 獲得美國各個政府部門網站的鏈接。
(2) 法學院網站
在美國, 共有210 多所法學院擁有自己的網站。這些網站專業性和學術性較強, 而且非常實用, 不僅可以檢索到原始資源和二次資源, 通過它的鏈接可迅速查詢到更多的其它法律信息。
康奈爾大學法學院http : ∥www. law. cornell. edu
紐約大學法學院圖書館http : ∥www. law. nyu. edu/ library/
弗吉尼亞大學http : ∥www. law. virginia. edu
南加利弗尼亞大學的法律期刊網站http : ∥lawweb. usc.
edu/ library/ journals/ journals. html
(3) 綜合性網站
FINDLAW搜索引擎http : ∥www. findlaw. com
谷歌搜索引擎http : ∥www. google. com
紐約時報網站http : ∥www. nytimes. com/
世界在線法律(World Law Free Online) http : ∥www. worldlii. Org
2、 美國法律信息發展對我們的啟示
一個國家法律信息的發展與其法律制度和信息化進程息息相關, 也和該國的新聞出版、學術自由、司法獨立等有著很大的聯系。通過以上對美國法律信息資源的介紹,我們感受到, 這些年來, 我們在法學期刊以及法律網站的建設上取得了一些成績, 也積累了一些寶貴的經驗, 但比較之下, 還是存在著不少亟待解決的問題:
從法律文獻的出版情況來看, 美國的新聞出版自由度很高, 而且非官方的出版物較之官方的在質量上更勝出一籌, 他們堅持以用戶需求為第一的服務宗旨, 提供周到全面而又頗具個性化的服務內容, 一般都擁有一批忠實的讀者群。反觀國內的法律出版物, 品種上還不是很豐富, 出版時間上相對滯后, 內容上也比較單一, 且剔舊更新不是很及時。尤其是受我國出版體制的制約, 一本刊物要取得ISSN號限制還很多, 致使很多高品質的學術刊物只能以“以書代刊”的形式發行, 其中以法學類的品種最多, 達到70 余種, 這些法學集刊大多由法學界的著名學者擔任主編, 其學術影響和輻射力在業界不容小覷, 是非常有價值的學術資源。
在法律文獻的編排體例上, 我們可以發現, 美國的法律條文多采用按主題編排的順序, 把法案中的每一法條依據所屬的專題和細分類目編號依次列出, 其最大的好處在于把適用于某一專題的全部法律規范集中在一處, 便于人們一次性檢索出所需的相關法律文件。而我國的法律文獻多采用按年代順序編排, 隨著法規條文不斷增長, 查詢的難度可想而知。此外, 我國雖然也有一部分出版物按照主題編排的, 但是我們目前尚沒有一個統一的法律主題詞表,因此這部分文獻也僅僅是按法律的大類目作一粗略劃分,還未細致到把每一法律條款的內容按所涉及的主題來編排的程度。
在數字化法學信息資源方面, 美國的Westlaw、Lexis2Nexis 和HeinOnline 以豐富的法律信息資源、強大的檢索功能及完善的服務體系堪稱法學數據庫中的典范。相比之下,我國的法學數據庫普遍規模較小, 收錄范圍僅限于中文法律信息, 沒有形成規模效應, 組織架構、功能服務方面還有待完善, 雖然能夠提供法律文獻檢索的網站不少, 但真正形成鮮明特色、擁有較高知名度的還是很缺乏的, 因此我們要從文獻提供的廣度和深度, 以及個性化增值服務上著手, 擺脫低水平重復建設的局面, 整合現有資源, 打造出若干在國際上有影響力的法學數據庫。