一、訴訟的定義
訴訟一詞古已有之。《周禮·秋官·大司寇》稱(chēng)，“爭(zhēng)罪曰獄，爭(zhēng)財(cái)曰訴”。獄指刑事案件，訟指民事案件。元代《大元通判》第十三篇篇名即為“訴訟”。訴訟作為民間解決糾紛的方式古代已廣泛應(yīng)用，作為國(guó)家的一項(xiàng)重要職能活動(dòng)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。
清代許慎所著《說(shuō)文解字》定義：“訴，告也”：“訟，爭(zhēng)也。”中國(guó)古代漢語(yǔ)對(duì)“訴訟”兩個(gè)方塊字的解析，言簡(jiǎn)意賅，相當(dāng)準(zhǔn)確，其本義沿用至今，并擴(kuò)大演化出許多新含義。在現(xiàn)代漢語(yǔ)中，訴，可作告訴，申訴、訴說(shuō)、控告、進(jìn)讒言、毀謗等多種詮釋?zhuān)辉A，可作訴訟、為人申冤、爭(zhēng)論是非、責(zé)備、公等多種詮釋。訴訟演化出來(lái)的引申意義，已經(jīng)蘊(yùn)含了現(xiàn)代訴訟追求的社會(huì)正義、司法公正、法官居中裁判等司法理念。
現(xiàn)代訴訟有廣義與狹義之分。
廣義訴訟是指由國(guó)家司法機(jī)關(guān)、當(dāng)事人和其他訴訟參與人共同參加，按照法定程序、原則和方式，以國(guó)家法律為依據(jù)，應(yīng)用法律解決具體案件和糾紛的全部活動(dòng)。
狹義訴訟是指一方提出告訴、申訴、控告和主張，另一方提出爭(zhēng)辯的事實(shí)、理由和主張，法官居中裁判，解決雙方當(dāng)事人訴訟的審判活動(dòng)。簡(jiǎn)言之，狹義訴訟是法院依法解決各種訴訟案件的專(zhuān)門(mén)審判活動(dòng)。
根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，以及訴訟所要解決的實(shí)體問(wèn)題的不同和訴訟形式的差異，訴訟一般分為刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟三種。
刑事訴訟是指由公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)偵查、審查起訴和提起公訴，再由人民法院審判，追究犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任案件的司法活動(dòng)。規(guī)范刑事訴訟活動(dòng)的程序法是《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋?zhuān)瑢?duì)被告定罪量刑的實(shí)體法是《刑法》及相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋。
民事訴訟是指司法機(jī)關(guān)為解決平等主體的公民、法人及其他組織之間就財(cái)產(chǎn)權(quán)利、人身權(quán)利等方面爭(zhēng)議和糾紛而進(jìn)行的訴訟活動(dòng)。規(guī)范民事訴訟的程序法是《民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋。為解決民事訴訟糾紛而適用的實(shí)體法是民法、商法、婚姻法、繼承法等法律、法規(guī)及相關(guān)司法解釋。
行政訴訟是指公民、法人或其它組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)及其工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益而向人民法院提起的訴訟。規(guī)范行政訴訟的程序法是《行政訴訟法》，為解決行政訴訟而適用的實(shí)體法是行政法方面的法律、法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例，并可參照行政規(guī)章。
除上述三大訴訟法所規(guī)范的三種訴訟外，公民、法人或其他組織，還有許多不同類(lèi)型的紛爭(zhēng)需要解決，但法院通常遵循不告不理原則，不會(huì)主動(dòng)去尋找訴訟糾紛來(lái)進(jìn)行審判。國(guó)家和社會(huì)一般是通過(guò)法律法規(guī)調(diào)整社會(huì)關(guān)系，用行政手段解決矛盾，以民間調(diào)解、仲裁等方式處理糾紛。這些都不是我國(guó)三大訴訟法界定的訴訟，也不是本文所論述的訴訟檔案的范疇。
二、檔案的定義
檔的本義為橫木框格；案的本義為長(zhǎng)方形桌子。以乎與我們現(xiàn)在所稱(chēng)的檔案相去甚遠(yuǎn)，但并非風(fēng)馬牛不相及。從詞義的演變和檔案歷史淵源方面考證，選擇檔案一詞，并賦予它現(xiàn)代含義，是歷史的選擇，反映了中國(guó)方塊字強(qiáng)大的生命力。
檔案一詞，在我國(guó)歷史上，各朝各代有不同稱(chēng)謂。商代稱(chēng)檔案為“冊(cè)”，據(jù)郭沫若考證，早在甲骨文中已有“冊(cè)”字，是連結(jié)木牘竹簡(jiǎn)的象形字。我們至今仍將檔案、圖書(shū)以“冊(cè)”為計(jì)量單位，是沿用其義。周代叫“中”，即官府的簿書(shū)。“治中”即整理案卷，也是一個(gè)官位的職稱(chēng)，“史”字就是史官右手執(zhí)“中”寫(xiě)史的象形字。秦漢時(shí)代稱(chēng)檔案為“卷”，卷是簡(jiǎn)牘和縑帛沿左右或上下軸曲卷起來(lái)保存的意思，我們今天仍將檔案、字畫(huà)以卷為保管單位，蓋出于此。漢代以后稱(chēng)檔案為“案”，人伏于桌子上書(shū)寫(xiě)文件，稱(chēng)為“伏案”寫(xiě)作 ，“伏案”一詞，沿用至今，仍然新鮮活潑。唐宗以后，檔案多稱(chēng)“文案、”“案卷”、“簿書(shū)”等等。
檔案二字組成聯(lián)合詞組，是中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化大融合的結(jié)果。明末清初，滿(mǎn)人入關(guān)前，用木片作文字書(shū)寫(xiě)材料，文案處理完畢，橫豎成行掛在墻壁上，叫“牌子”、“檔子”。滿(mǎn)人奪取政權(quán)，建立大清帝國(guó)后，雖改木片材料為紙質(zhì)材料書(shū)寫(xiě)文件，但仍習(xí)慣稱(chēng)“檔子”，而廣大中原地區(qū)的紙質(zhì)文件材料，則稱(chēng)為“案”或“案卷”。因此，滿(mǎn)漢融合之后，便把辦理完畢保存起來(lái)的本質(zhì)和紙質(zhì)文件，稱(chēng)為“檔案”，一直沿用至今。
到了近現(xiàn)代，人們又賦予“檔案”新的外延和內(nèi)涵。我國(guó)有關(guān)方面的學(xué)者對(duì)檔案定義進(jìn)行了長(zhǎng)期不懈的研究探討，也有各種不同模式和表達(dá)方式。
1937年何魯成所著《檔案管理與整理》表述為：“檔案者乃已辦理完畢歸檔后匯集編制留待參考之文書(shū) ”。
1960年《檔案工作》雜志第1期社論表述為：“檔案是本機(jī)關(guān)在工作和生產(chǎn)中形成的，具有一定保字價(jià)值的，并且經(jīng)過(guò)立卷歸檔，作為真實(shí)的歷史記錄集中保管起來(lái)的各種文書(shū)材料。”
1980年上海辭書(shū)出版社出版的《辭海》表述為：“凡具有查考使用價(jià)值，經(jīng)過(guò)立卷歸檔集中保管起來(lái)的各種文字材料，包括收發(fā)電文、會(huì)議記錄、電話(huà)記錄、人事材料、技術(shù)文件、出版物原稿、財(cái)會(huì)簿冊(cè)、印模、照片、影片、錄音帶，以及具有保存價(jià)值的各種文書(shū)”。
1985年國(guó)家檔案標(biāo)準(zhǔn)局發(fā)布的《情報(bào)與文獻(xiàn)工作詞匯基本術(shù)語(yǔ)》和《檔案著錄規(guī)則》表述為：檔案是“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人從事政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)文化等社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)直接形成的文字、圖表、聲像等形態(tài)的歷史記錄。”
1987年9月5日公布的《中華人民共和國(guó)檔案法》第二條表述為：“本法所稱(chēng)的檔案，是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲象等不同形式的歷史記錄。”
1988年吳寶康主編的《檔案學(xué)概論》表述為：“檔案是國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的，保存?zhèn)洳榈奈淖帧D象、聲音及其他各種形式的原始記錄。為了簡(jiǎn)便起見(jiàn)，也可表述為：檔案是原始的歷史記錄。”
中華人民共和國(guó)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《檔案工作基本術(shù)語(yǔ)》對(duì)檔案定義的表述是：“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄。
2001年，馮惠玲、張輯哲在《檔案學(xué)概論》中表述為：“檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有清晰固定的原始記錄作用的固化信息。”
以上幾種，是常見(jiàn)的有關(guān)檔案的法律、法規(guī)、專(zhuān)著和有關(guān)文件資料對(duì)檔案定義的不同表達(dá)形式，各種不同定義，反映了不同歷史條件、社會(huì)背景、觀(guān)察角度和側(cè)重范圍。表述方式，各有千秋，異同互見(jiàn)。但都分別反映了檔案定義的基本要素，概括了檔案定義的內(nèi)涵和外延。集中突出了檔案的來(lái)源和形成的原因，是人類(lèi)在實(shí)踐活動(dòng)中形成的；突出了檔案之所以需要保存的因素和范圍，是那些有保存價(jià)值的物質(zhì)存在；突出了檔案的主要特點(diǎn)和基本性質(zhì)，是廣義的文書(shū)文件、信息、信息資料的歷史記錄、真實(shí)記錄、真實(shí)歷史記錄、原始記錄、原始的歷史記錄、固化信息等等。
三、訴訟檔案定義
訴訟檔案，即訴訟案件檔案。給訴訟檔案下定義，必須明確訴訟檔案的內(nèi)涵和外延，揭示訴訟檔案的本質(zhì)屬性，把握訴訟檔案與其他相關(guān)檔案的聯(lián)系和區(qū)別。
建國(guó)以來(lái)，我國(guó)檔案界和最高人民法院有關(guān)著作和文件，對(duì)訴訟檔案定義分別從不同角度進(jìn)行了研究和概括，形成了幾種不同的表述方式：
“訴訟檔案是由訴訟文書(shū)轉(zhuǎn)化而成的。任何一個(gè)案件在訴訟過(guò)程中所形成的文書(shū)材料，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)整理工作，作為歷史記錄而歸檔保存起來(lái)，就是訴訟檔案”。-摘自陳兆、沈正東主編《最新檔案工作實(shí)務(wù)》，中國(guó)檔案出版社，1996年版。
“訴訟檔案是指人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)依法進(jìn)行訴訟活動(dòng)中直接形成的、具有查考利用價(jià)值的、并按有關(guān)規(guī)定立卷歸檔，集中保管起來(lái)的訴訟文書(shū)材料和聲象材料。”-摘自最高人民法院檔案處《訴訟檔案講義》，宇航出版社，1990年版。
“訴訟檔案，是人民法院行使國(guó)家審判權(quán)，完成基本職能任務(wù)，進(jìn)行審判活動(dòng)的真實(shí)記錄。”-摘自祝銘山主編《中國(guó)法院訴訟文書(shū)教程》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1996年版。
“訴訟檔案是國(guó)家重要的專(zhuān)業(yè)檔案之一，是人民法院審判活動(dòng)的真實(shí)記錄，是做好審判工作，實(shí)行審判監(jiān)督的重要依據(jù)和必要案件。”-摘自最高人民法院法辦發(fā)（1991）46號(hào)《人民法院檔案管理辦法》。
“訴訟檔案，是人民法院審判活動(dòng)的真實(shí)記錄。”-摘自最高人民法院法辦發(fā)（1991）46號(hào)《人民法院訴訟檔案管理辦法》
為了更加深刻確切地揭示訴訟檔案的本質(zhì)屬性和內(nèi)涵與外延，對(duì)訴訟檔案定義還可以進(jìn)一步表述為：
訴訟檔案是法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人依法共同進(jìn)行訴訟活動(dòng)形成的，具有查考利用價(jià)值并立卷歸檔保存的原始信息記錄。確立這一定義的基本指導(dǎo)思想是：從訴訟檔案管理學(xué)角度出發(fā)，以我國(guó)實(shí)體法、程序法、有關(guān)司法解釋和檔案法為依據(jù)，以《人民法院檔案管理辦法》、《人民法院訴訟檔案管理辦法》關(guān)于訴訟檔案的定義為基礎(chǔ)，參考借鑒前述訴訟檔案定義中的精華，吸收法學(xué)、檔案學(xué)研究的最新成果，適應(yīng)審判實(shí)務(wù)和訴訟活動(dòng)的新發(fā)展，力圖全面準(zhǔn)確地反映訴訟檔案本身所具備客觀(guān)屬性。譴詞造句盡量與有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的標(biāo)準(zhǔn)提法保持一致，但在訴訟檔案的外延和內(nèi)涵上，對(duì)前述定義有所突破與創(chuàng)新，表述方法亦略有變通。
本定義與過(guò)去所有關(guān)于訴訟檔案定義最顯著的不同之處，在于貫穿了現(xiàn)代法治精神和司法觀(guān)念，首次將法院與訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人并列，在訴訟活動(dòng)主體上，適當(dāng)?shù)ㄔ旱穆殭?quán)主義，適當(dāng)突出當(dāng)事人主義。因?yàn)槿绻麤](méi)有原告與被告，沒(méi)有上訴人與被上訴人，沒(méi)有申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人就無(wú)所謂訴訟。沒(méi)有雙方當(dāng)事人及其他訴訟參與人參與訴訟活動(dòng)，則法院審判活動(dòng)必定是無(wú)源之水，無(wú)本之木，訴訟活動(dòng)就難以進(jìn)行或不能進(jìn)行。所以，使用“法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人依法共同進(jìn)行訴訟活動(dòng)”的表述，這是在前述定義基礎(chǔ)上有所突破與發(fā)展的新觀(guān)點(diǎn)，也與有關(guān)法律規(guī)定一致。
本定義所稱(chēng)“法院”，指全國(guó)各級(jí)人民法院和軍事、海事、鐵路等專(zhuān)門(mén)法院，即泛指全國(guó)各級(jí)各類(lèi)法院。之所以用“法院”而不用“人民法院”，是因?yàn)椤叭嗣穹ㄔ骸笨勺鲝V義和狹義兩種解釋?zhuān)胺ㄔ骸眲t沒(méi)有歧義，也不致引起誤解，其準(zhǔn)確性與簡(jiǎn)約性不言而喻。
本定義所稱(chēng)“訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人”，指依照法律規(guī)定和訴訟需要參加訴訟活動(dòng)、享有一定訴訟權(quán)利和承擔(dān)一定訴訟義務(wù)的人。檢察機(jī)關(guān)代表國(guó)家行使檢察權(quán)，提起公訴和抗訴，是一個(gè)比較特殊的訴訟參與人。但它在訴訟中相當(dāng)于原告的地位和作用，與公民、法人的地位和作用沒(méi)有根本區(qū)別，因?yàn)榭剞q雙方當(dāng)事人，在訴訟中的地位是平等的。
本定義所稱(chēng)“訴訟活動(dòng)”，就是法院通常所稱(chēng)的“審判活動(dòng)”，嚴(yán)格限定在我國(guó)三大訴訟法界定的訴訟范圍之內(nèi)，即狹義的訴訟活動(dòng)，不作廣義解釋。
本定義所稱(chēng)“原始信息記錄”，主要指法院制作并使用的具有法律效力或法律意義的訴訟文書(shū)材料，當(dāng)事人和其他訴訟參與人制作或提供的各種具有法律意義的訴狀、證據(jù)材料（包括實(shí)物）等，法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人在訴訟活動(dòng)中形成的圖象、聲音、數(shù)字化磁盤(pán)、光盤(pán)等，就其物質(zhì)形態(tài)而言是廣義的。排除了不屬于上述三大訴訟法界定的訴訟活動(dòng)的原始信息記錄。
四、訴訟檔案概念的基本含義
訴訟檔案概念的基本含義有如下幾個(gè)方面：
（一）訟檔案產(chǎn)生于法院的審判權(quán)。只有法院才具備產(chǎn)生、收集、立卷、保存訴訟檔案的國(guó)家權(quán)力、法定資格和必要條件，除法院以外的任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人，都沒(méi)有這種權(quán)力、資格和條件。許多法人和自然人收集保存的檔案門(mén)類(lèi)可能比較齊全。如行政文書(shū)檔案、會(huì)計(jì)檔案、人事檔案、基建檔案等等，各個(gè)機(jī)關(guān)單位都能夠產(chǎn)生和形成，事實(shí)上許多單位大都建立了一個(gè)門(mén)類(lèi)比較齊全的綜合檔案室，但唯獨(dú)產(chǎn)生不了訴訟檔案。全國(guó)唯有法院一家因行使國(guó)家審判權(quán)而產(chǎn)生訴訟檔案。公民、法人因參與訴訟活動(dòng)所形成的自已保存的訴訟文書(shū)材料，可以稱(chēng)作訴訟檔案，但不是本文討論研究的范疇。
（二）訟檔案來(lái)源于法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人。依照我國(guó)憲法和法律規(guī)定，法院依法獨(dú)立公正地行使國(guó)家審判權(quán)，但首先必須有雙方當(dāng)事人及其訴訟檔件，才有法院審判活動(dòng)，否則既無(wú)訴訟也無(wú)訴訟活動(dòng)，談何訴訟檔案！訴訟檔案的來(lái)源實(shí)際上由兩大部分構(gòu)成，一部分是法院產(chǎn)生的訴訟文書(shū)材料，一部分是當(dāng)事人及其他訴訟參與人提供的訴狀和證據(jù)材料。公安機(jī)關(guān)（含國(guó)家安全機(jī)關(guān)，下同）、檢察機(jī)關(guān)，雖然依法行使偵查權(quán)、檢察權(quán)，也產(chǎn)生司法文書(shū)材料，這些司法文書(shū)材料，只有進(jìn)入法院訴訟程序以后，才是真正意義上的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，才能最終成為訴訟檔案的一部分。
（三）訴訟檔案是法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人依法共同進(jìn)行訴訟活動(dòng)直接形成的。依法，是法院和訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人共同進(jìn)行訴訟活動(dòng)的前提條件，也是訴訟檔案產(chǎn)生和形成的必要條件。依法訴訟，依法制作、依法使用，依法產(chǎn)生或提交的具有法律效力或法律意義的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，依法按一定規(guī)則立卷歸檔，才能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。
（四）訟檔案是具體案件訴訟活動(dòng)的原始信息記錄。只有具體個(gè)案訴訟活動(dòng)的原始信息記錄，才能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。一個(gè)具體訴訟案件，一般分為告訴、申訴、公訴、抗訴、收案、立卷、證據(jù)交換、庭審、合議、宣判、執(zhí)行、送達(dá)等程序，訴訟活動(dòng)展開(kāi)的過(guò)程，就是訴訟活動(dòng)原始信息產(chǎn)生和記錄的過(guò)程。法院收到當(dāng)事人及其他訴訟參與人的訴狀并決定立案，標(biāo)志訴訟活動(dòng)正式開(kāi)始。當(dāng)事人及其他訴訟參與人收到法院的裁判文書(shū)并將送達(dá)回證退回法院，標(biāo)志著一個(gè)具體案件訴訟活動(dòng)結(jié)束，原始信息記錄到此為止，且不能更換、修改或丟失。凡事后編寫(xiě)、添加、修改的，都不是原始信息記錄。諸如案例匯編、裁判文書(shū) 匯編等等，都不具備訴訟檔案必備的基礎(chǔ)要素，不能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。違法的和虛假的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，也有可能依法定程序而產(chǎn)生，并轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。但卻由于其信息記錄的原始性，確保了“違法的和虛假的”真實(shí)性，即訴訟檔案的原始信息記錄，維護(hù)和再現(xiàn)了違法的真實(shí)和虛假的真實(shí)。
（五）訴訟檔案是具有查考利用價(jià)值的訴訟活動(dòng)的原始信息記錄。有沒(méi)有查考利用價(jià)值是訴訟活動(dòng)的原始信息記錄能否轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的基本標(biāo)準(zhǔn)。并不是所有訴訟活動(dòng)的原始性信息記錄都有查考利用價(jià)值。如法官辦案的工作日記，法官擬制的各類(lèi)訴訟文書(shū)提綱，未成形也未報(bào)批的各類(lèi)訴訟文書(shū) 草稿，合議庭因分析案情需要勾畫(huà)的涉案人物關(guān)系或事件因果關(guān)系的草圖，庭審法官｀主持庭審所列提綱或爭(zhēng)議焦點(diǎn)，訴訟當(dāng)事人及其他訴訟參與人在庭審中的發(fā)言提綱等等，雖然是訴訟活動(dòng)的原始信息記錄，但有的不具有查考利用價(jià)值，有的已通過(guò)別的形式，如裁判文書(shū)庭審記錄等，形成了具有法律效力或法律意義的訴訟文書(shū) 材料，所以，不必將它們轉(zhuǎn)化為訴訟檔案。
（六）訴訟檔案是經(jīng)過(guò)立卷歸檔保存的訴訟活動(dòng)的原始信息記錄。依照法律法規(guī)立卷歸檔，集中保存，是訴訟活動(dòng)原始信息記錄轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的必然要求。訴訟活動(dòng)原始信息記錄，經(jīng)過(guò)有機(jī)組合、立卷歸檔、集中保存起來(lái)之后，與訴訟活動(dòng)過(guò)程中的原始信息記錄有了很大區(qū)別。它們發(fā)揮的作用在立卷歸檔前后是截然不同的。零散的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，立卷歸檔前，屬于訴訟文書(shū) 材料；按照一定規(guī)則立卷歸檔后，成了訴訟檔案，其稱(chēng)謂和存在形式發(fā)生了變化；辦理移交歸檔手續(xù)后，保管單位發(fā)生了變化；如果當(dāng)事人上訴或檢察機(jī)關(guān)抗訴，一個(gè)一審案件的訴訟檔案，全部成了二審案件訴訟活動(dòng)的重要依據(jù)和必要條件；一個(gè)案件訴訟活動(dòng)的原始信息記錄只是該案的訴訟文書(shū)材料，一旦立卷歸檔入庫(kù)集中統(tǒng)一保管后，則成了國(guó)家檔案的組成部分。
五、訴訟檔案與相關(guān)檔案的聯(lián)系與區(qū)別
（一）訴訟檔案與偵查檔案
在刑事訴訟活動(dòng)中，公安機(jī)關(guān)的偵查文書(shū)和起訴意見(jiàn)書(shū)，通過(guò)檢察機(jī)關(guān)依法進(jìn)入法院訴訟活動(dòng)并在訴訟活動(dòng)結(jié)束后，轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的一部分，法院稱(chēng)其為“偵查卷”或“公安卷”。未進(jìn)入訴訟活動(dòng)的偵查文書(shū)不能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案，也不能稱(chēng)作訴訟檔案。
（二）訴訟檔案與檢察檔案
檢察機(jī)關(guān)的檢察文書(shū)主要指起訴書(shū)、抗訴書(shū)、證據(jù)材料等，依法進(jìn)入法院訴訟活動(dòng)，并在訴訟活動(dòng)結(jié)束后，轉(zhuǎn)化為訴訟檔案的一部分，法院稱(chēng)其為“檢察卷”“起訴卷”或“抗訴卷”。未進(jìn)入法院訴訟活動(dòng)的檢察文書(shū)，不能轉(zhuǎn)化為訴訟檔案，也不能移作訴訟檔案。
（三）訴訟檔案與訴訟證據(jù)鑒定文書(shū)檔案
訴訟證據(jù)鑒定文書(shū)檔案，主要指涉案標(biāo)的物鑒定文書(shū) 檔案。包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)等有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估等訴訟證據(jù)鑒定活動(dòng)中產(chǎn)生的原始信息記錄，它與訴訟檔案屬于不同門(mén)類(lèi)的檔案，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)分類(lèi)立卷歸檔。但與訴訟檔案有密切聯(lián)系。訴訟證據(jù)鑒定文書(shū)檔案是鑒定結(jié)論的原始依據(jù)和憑證，而鑒定結(jié)論具有法律意義，屬于一種獨(dú)立的訴訟證據(jù)，是當(dāng)事人的呈堂證據(jù)，也是法院審判、執(zhí)行的依據(jù)，經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證、認(rèn)證后，成為訴訟活動(dòng)原始信息記錄的一部分，應(yīng)列入涉案訴訟文書(shū)材料，隨卷歸檔。
（四）訴訟檔案與法醫(yī)學(xué)鑒定文書(shū)檔案
法醫(yī)學(xué)鑒定文書(shū)檔案，是按照法醫(yī)學(xué)鑒定程序，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，為查明和確定案件真實(shí)情況，提供科學(xué)證據(jù)的原始性真實(shí)記錄，它與訴訟檔案屬于不同門(mén)類(lèi)的檔案，以活體檢驗(yàn)、尸體檢驗(yàn)、文證審查、物證檢驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)等為類(lèi)別，按年度和一人（件）一號(hào)的原則，單獨(dú)立卷歸檔。1991年12月24日，最高人民法院頒布的《人民法院法醫(yī)學(xué)文書(shū)立卷歸檔辦法》，對(duì)鑒定文書(shū)材料的收集、排列、編目、卷宗裝訂、歸檔的原則和方法作了明確規(guī)定。法醫(yī)學(xué)鑒定結(jié)論具有法律意義，是法院和法官辦案的依據(jù)，屬于一種獨(dú)立的訴訟證據(jù)，應(yīng)列入涉案訴訟文書(shū)隨卷歸檔。
（五）訴訟檔案與法院行政文書(shū)檔案
法院行政文書(shū)檔案，是指法院訴訟文書(shū)以外的各種行政文書(shū)（含黨、政、工、團(tuán)等文書(shū) ）凡是反映法院工作活動(dòng)，具有查考利用價(jià)值的司法行政文書(shū)材料，均必須立卷歸檔。它與訴訟檔案屬于不門(mén)類(lèi)的檔案，單獨(dú)分類(lèi)立卷歸檔。許多行政文書(shū)涉及訴訟活動(dòng)的決策部署、督促反饋、總結(jié) 報(bào)告、調(diào)研成果等等，雖與訴訟活動(dòng)密切相關(guān)，因不具備訴訟活動(dòng)原始信息記錄這一本質(zhì)特征，仍屬于行政文書(shū)但部分行政文書(shū)也同時(shí)被列入訴訟檔案的副卷歸檔保存。如：有關(guān)案件的請(qǐng)示、批復(fù)，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)同志對(duì)案件的批示和監(jiān)督函，人大代表、政協(xié)委員對(duì)案件的書(shū)面建議案、提案、意見(jiàn)、建議，以及法院對(duì)上述案件的辦理報(bào)告和答復(fù)函等等，依照《人民法院行政文書(shū)立卷歸檔辦法》應(yīng)當(dāng)歸入行政文書(shū) 檔案；依照《人民法院訴訟文書(shū)立卷歸檔辦法》應(yīng)當(dāng)歸入訴訟檔案，這樣的規(guī)定是完全正確的，因?yàn)樗鼈兺瑫r(shí)具備了上述兩種檔案的屬性。將這些行政文書(shū)歸入訴訟檔案，是因?yàn)樗c案件有密切關(guān)系，可能對(duì)案件的訴訟活動(dòng)或裁判結(jié)果產(chǎn)生影響。
（六）訴訟檔案與審判委員會(huì)記錄
審判委員會(huì)記錄，是最高權(quán)威的訴訟活動(dòng)原始信息記錄，理所當(dāng)然屬于訴訟檔案應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的范圍。審判委員會(huì)原始記錄必須保持其連續(xù)性和完整性，而一次審判委員會(huì)討論的案件不止一件，將原始信息記錄歸入訴訟檔案存在工作上和技術(shù)上的不便。因此，在審判實(shí)務(wù)操作上便出現(xiàn)了多種不同的技術(shù)處理辦法。一種是將一次審判委員會(huì)討論數(shù)件案件的全部原始記錄復(fù)印或復(fù)制數(shù)份，分別存入本次會(huì)議所討論決定的案件案卷歸檔；第二種是審判委員會(huì)討論案件時(shí)，除會(huì)議記錄之外，同時(shí)請(qǐng)所討論案件的法官或書(shū)記員到會(huì)另行單獨(dú)記錄，再由書(shū)記員入卷歸檔。第三種是審判委員會(huì)每次會(huì)議都保存一套完整的原始記錄，以保持審判委員會(huì)記錄的連續(xù)性和完整性，并作為訴訟檔案的一個(gè)獨(dú)特的類(lèi)別單獨(dú)立卷歸檔。同時(shí)以該原始記錄為準(zhǔn)，將審判委員會(huì)討論決定每個(gè)案件的結(jié)論，按照固定格式和規(guī)范程序，經(jīng)全體委員簽名或經(jīng)會(huì)議主持審簽后復(fù)制數(shù)份，加蓋審委會(huì)印章交由案件承辦人或書(shū)記員作為辦案依據(jù)入卷歸檔。筆者認(rèn)為前二種辦法，各有弊端，不宜采用，第三種辦法符合有關(guān)法律和規(guī)定的要求，簡(jiǎn)便易行，應(yīng)予推廣。
（七）訴訟檔案與人事檔案
人事檔案與訴訟檔案都是關(guān)于具體人和事的歷史記錄，在內(nèi)容上有一定聯(lián)系，涉及到具體某個(gè)人的訴訟檔案，需要?dú)w入人事檔案的，主要是案情報(bào)告、判決書(shū)或裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)、釋放證等結(jié)論性訴訟文書(shū)材料。但兩者有明顯區(qū)別：來(lái)源不同。訴訟檔案是法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)在訴訟活動(dòng)中形成的，人事檔案中有關(guān)個(gè)人的訴訟文書(shū)材料，只能由司法機(jī)關(guān)提供或通過(guò)司法機(jī)關(guān)取得。內(nèi)容不同。訴訟檔案是公民、法人或其他組織參與訴訟活動(dòng)的真實(shí)記錄，是歷史的局部反映。人事檔案則是個(gè)人經(jīng)歷與德才表現(xiàn)的全面記錄和反映。保存的目的和作用不同。保存訴訟檔案是審判工作的需要，是審判工作的依據(jù)和參考，個(gè)人訴訟文書(shū)材料保存于人事檔案是人事管理工作的需要，供人事管理工作查考使用，是用人的依據(jù)和參考。