自20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著以計(jì)算機(jī)技術(shù)、數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為主要內(nèi)容的信息技術(shù)的發(fā)展及其在社會(huì)生活各領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，以計(jì)算機(jī)磁盤(pán)、軟盤(pán)、光盤(pán)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)為載體的數(shù)字化產(chǎn)品開(kāi)始大量出現(xiàn)。相應(yīng)地，圖書(shū)館的館藏資源也由以往的紙本文獻(xiàn)擴(kuò)展到數(shù)字資源。館藏資源載體的變化不僅對(duì)圖書(shū)館的業(yè)務(wù)流程、館藏政策和服務(wù)理念及手段等諸多方面產(chǎn)生影響，同時(shí)也使已有數(shù)百年歷史的出版物法定繳存（Legal Deposit）制度面臨新的挑戰(zhàn)。1991年，Jan T. Jasion 在其著名的《國(guó)際出版物法定繳存指南》一書(shū)中指出，法定繳存立法的特征主要有四個(gè)：即窮盡性（exhaustiveness）、可保存性（Preservation）、公開(kāi)性（Publicity）和可獲取性（accessibility）。
[②]其中窮盡性即指一國(guó)所有已出版文獻(xiàn)，不論其載體、生產(chǎn)者、出版方式或者格式，均應(yīng)依法向國(guó)家圖書(shū)館等法定文獻(xiàn)保存機(jī)構(gòu)繳存，數(shù)字資源（主要是各類(lèi)電子出版物）當(dāng)然不能游離于該項(xiàng)制度之外。但在具體實(shí)施上，由于數(shù)字資源的生產(chǎn)者、資源種類(lèi)和傳播方式的多樣性及其在采集、保存和服務(wù)等環(huán)節(jié)尚有大量涉及經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和法律等方面的問(wèn)題未得到解決，故而簡(jiǎn)單地將建立在紙本出版物基礎(chǔ)之上的繳存制度套用在數(shù)字資源上還多有不適之處。
目前國(guó)際上解決數(shù)字資源繳存問(wèn)題的方式主要有兩種：一是立法，即通過(guò)修改現(xiàn)行繳存法律或者制定新法，明確規(guī)定數(shù)字資源中屬于正式出版物的各類(lèi)電子讀物的繳存。如南非《1997年出版物法定繳存法》（Legal Deposit Act 54 of 1997）
[③]、英國(guó)《2003年法定繳存圖書(shū)館法》（Legal Deposit Libraries Act 2003）
[④]和加拿大《2004年加拿大圖書(shū)館和檔案館法》（Library and Archives of Canada Act）
[⑤]等。二是自愿繳存，即在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，通過(guò)繳存協(xié)議這種不預(yù)先設(shè)定法律強(qiáng)制義務(wù)的民事法律行為實(shí)現(xiàn)數(shù)字產(chǎn)品的繳存。本文下面將就荷蘭國(guó)家圖書(shū)館與國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)生產(chǎn)商之間的自愿繳存協(xié)議作一簡(jiǎn)要介紹。
2數(shù)字資源的定義
何為數(shù)字資源？時(shí)至今日國(guó)際學(xué)術(shù)界、法律界尚未給出一個(gè)統(tǒng)一的、權(quán)威的定義，有關(guān)其內(nèi)涵和外延仍處于學(xué)術(shù)探討階段，因而在嚴(yán)格意義上它目前還只是一個(gè)學(xué)術(shù)概念而非規(guī)范術(shù)語(yǔ)。盡管如此，中外一些機(jī)構(gòu)和研究人員及圖書(shū)館員還是從不同角度對(duì)其進(jìn)行了描述：
l “凡圖書(shū)館引進(jìn)（包括購(gòu)買(mǎi)、租用和受贈(zèng)）或自建（包括掃描、轉(zhuǎn)換和錄入）的，擁有磁、光介質(zhì)或網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)的數(shù)字形態(tài)的文獻(xiàn)資源，為圖書(shū)館的數(shù)字資源。”
[⑥]l “數(shù)字資源是指所有以電子數(shù)據(jù)的形式把文字、圖像、聲音、動(dòng)畫(huà)等多種形式的信息存貯在光、磁等非紙介質(zhì)載體中，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)通信、計(jì)算機(jī)或終端等方式再現(xiàn)出來(lái)的資源，它包括電子圖書(shū)、電子期刊以及網(wǎng)絡(luò)信息資源。”
[⑦]l “數(shù)字資源是指一切以數(shù)字形式生產(chǎn)和發(fā)行的信息資源。它將文獻(xiàn)、信息等資源以數(shù)字形式存儲(chǔ)在光、磁等介質(zhì)上，并通過(guò)計(jì)算機(jī)或類(lèi)似設(shè)備進(jìn)行閱讀。”
[⑧]l “數(shù)字資源包括以紙本和計(jì)算機(jī)可讀形式（即所謂的期刊平行出版本）出版物以及那些難以用其他方式讀取的出版物（如多媒體只讀光盤(pán)、盒式只讀光盤(pán)等）。”
[⑨] 前面幾種觀點(diǎn)雖表述各異，但都或多或少地觸及到數(shù)字資源概念的一些核心要素，如載體、內(nèi)容、傳播途徑和讀取方式等。筆者以為，如不考慮數(shù)字資源在生產(chǎn)時(shí)所采用的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)而僅就其傳播途徑和讀取方式而言，數(shù)字資源可分為兩大類(lèi)：一是經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或者局域網(wǎng)傳播并借助計(jì)算機(jī)屏幕顯示讀取或者單獨(dú)借助計(jì)算機(jī)讀取的電子信息，該類(lèi)信息依其是否由出版機(jī)構(gòu)正式出版而構(gòu)成繳存客體為標(biāo)準(zhǔn)，又可細(xì)分為電子出版物和其他電子作（產(chǎn)）品；二是通過(guò)廣播、電視等傳播方式獲取或者借助專(zhuān)門(mén)設(shè)備如錄音機(jī)、錄像機(jī)讀取的模擬電子信息（analogue electronic information）或者數(shù)字信息，如各類(lèi)視聽(tīng)類(lèi)光盤(pán)、盒式錄像磁帶和錄音磁帶等；但根據(jù)前述學(xué)術(shù)界的描述，數(shù)字資源顯然是指前者，本文所持觀點(diǎn)亦然。
3數(shù)字資源的種類(lèi)
數(shù)字資源雖種類(lèi)紛繁、形式多樣、功能各異，但按照不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，仍可仲伯相辨、彼此互分。綜合目前學(xué)術(shù)界和圖書(shū)館界的各種觀點(diǎn)，根據(jù)數(shù)字資源的出版方式、信息載體、信息內(nèi)容、獲取方式和文獻(xiàn)類(lèi)型諸標(biāo)準(zhǔn)，筆者將其大致劃為如下幾類(lèi)：
l 按出版方式——根據(jù)是否由出版機(jī)構(gòu)編輯出版為標(biāo)準(zhǔn)，分為電子出版物和非電子出版物兩大類(lèi)。前者是指由出版社正式出版發(fā)行的脫機(jī)版和網(wǎng)絡(luò)版出版物；而后者則主要是指?jìng)�(gè)人或者機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)上自由創(chuàng)作和發(fā)布的各類(lèi)電子信息。
l 按信息載體——從數(shù)字資源的載體形態(tài)可分為磁載體出版物，如計(jì)算機(jī)磁盤(pán)、軟磁盤(pán)（FD）出版物；光載體出版物，如只讀光盤(pán)（CD-ROM）、交互式光盤(pán)（CD-I）、圖文光盤(pán)（CD-G）、照片光盤(pán)（Photo-CD）、高密度只讀光盤(pán)（DVD-ROM）等出版物；硅片載體出版物，如集成電路卡（ICCard）出版物等。
l 按信息內(nèi)容——數(shù)字資源按其內(nèi)容可大體分為靜態(tài)圖像（still images），動(dòng)態(tài)圖像（moving images），聲音（sound）和文字（text）等類(lèi)型。
l 按獲取方式——數(shù)字資源按讀取方式可分為兩大類(lèi)：網(wǎng)絡(luò)版和單機(jī)版。前者主要是指制作者將存儲(chǔ)于己方計(jì)算機(jī)磁盤(pán)中的數(shù)字化產(chǎn)品上傳于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)提供給遠(yuǎn)方用戶讀取或者由作者直接在網(wǎng)上創(chuàng)作并傳播的電子作品，如網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)和各類(lèi)在線讀物等；而后者則主要是指制作者通過(guò)傳統(tǒng)的發(fā)行渠道傳播并由用戶借助計(jì)算機(jī)讀取的數(shù)字產(chǎn)品，如各類(lèi)光盤(pán)版數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字化多媒體讀物等。
l 按文獻(xiàn)類(lèi)型——參照?qǐng)D書(shū)館對(duì)文獻(xiàn)的傳統(tǒng)分類(lèi)方法，可將數(shù)字資源劃分為電子圖書(shū)、電子期刊、電子報(bào)紙、數(shù)據(jù)庫(kù)和個(gè)人出版物幾類(lèi)，如表1所示。
表1. 按傳統(tǒng)文獻(xiàn)類(lèi)型劃分的數(shù)字資源種類(lèi)
前述分類(lèi)方法對(duì)確定數(shù)字資源的繳存客體具有一定參考意義。其實(shí)早在十多年前，聯(lián)合國(guó)教科文組織就已經(jīng)開(kāi)始探討從出版物繳存角度對(duì)數(shù)字信息進(jìn)行具有法律意義的分類(lèi)，其在1996年公布的研究報(bào)告——《電子出版物的法定繳存》（The Legal Deposit of Electronic Publications）
[⑩]中就明確提出將電子出版物依其與計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系分為在線出版物（Online Publications）和離線出版物（Offline Publications）兩大類(lèi)。目前這種分類(lèi)方法已為國(guó)際圖書(shū)館界和出版界所普遍接受；亦為一些國(guó)家有關(guān)數(shù)字資源繳存的立法例所確認(rèn)和采納。
4荷蘭國(guó)家圖書(shū)館概況
荷蘭國(guó)家圖書(shū)館（Koninklijke Bibliotheek，KB）位于荷蘭第三大城市海牙，成立于1798年，自1993年起成為受教育文化科學(xué)部資助的一個(gè)自治管理機(jī)構(gòu)（Autonomous Administrative Body）。該館建筑面積3.7萬(wàn)平方米，其中書(shū)庫(kù)面積2.3萬(wàn)平方米。館內(nèi)設(shè)閱覽座位500個(gè)，終端100臺(tái)，年接待讀者8.5萬(wàn)人次，年解答咨詢(xún)6.1萬(wàn)件，年書(shū)刊借閱量22.8萬(wàn)冊(cè)，網(wǎng)站年訪問(wèn)量約1億次；至2006年底累計(jì)辦理讀者證1.6萬(wàn)個(gè)。目前該館擁有員工321名，其中全職273名。全館藏品總量為350萬(wàn)冊(cè)（件），其中圖書(shū)約250萬(wàn)冊(cè)，現(xiàn)刊約1.5萬(wàn)種，縮微制品0.5萬(wàn)件。館藏類(lèi)型按藏品性質(zhì)分為三類(lèi)：一般館藏、特藏和電子藏品。其中特藏是館藏中的精華部分，多由贈(zèng)與、遺贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓和購(gòu)買(mǎi)等方式獲得；主要有：中世紀(jì)手稿（Medieval manuscripts）約1,500件、1983年以來(lái)陸續(xù)收集的19至20世紀(jì)期間出版的善本和有收藏價(jià)值的古舊圖書(shū)約3萬(wàn)冊(cè)、1550年至今的私人手稿5,000余件和13萬(wàn)份私人信件、1540年以來(lái)的線裝書(shū)約1萬(wàn)冊(cè)、地圖和地圖冊(cè)約3千冊(cè)等。作為國(guó)家圖書(shū)館，為保存本國(guó)文化資產(chǎn)，該館于1974年設(shè)立保存本專(zhuān)藏（Deposit Library），專(zhuān)門(mén)收藏本國(guó)出版的各類(lèi)出版物，如圖書(shū)、期刊、報(bào)紙、學(xué)位論文和政府出版物等，目前該專(zhuān)藏年入藏圖書(shū)繳存本約4萬(wàn)冊(cè)；1996年起又將本國(guó)出版的電子出版物納入專(zhuān)藏范圍。目前該專(zhuān)藏的數(shù)字藏品主要包括兩大類(lèi)：國(guó)內(nèi)出版商繳存本和本館館藏的數(shù)字化制品。根據(jù)該館目前正在實(shí)施的“荷蘭電子出版物保存計(jì)劃”（Deposit of Dutch Electronic Publications，DNEP），需要保存的電子出版物包括：在線數(shù)據(jù)庫(kù)、光盤(pán)數(shù)據(jù)庫(kù)、電子期刊、電子圖書(shū)等類(lèi)，目前這些種類(lèi)藏品的入藏量正以每年12萬(wàn)件的速度增加。
近年來(lái)，該館年均各項(xiàng)支出約為3,900萬(wàn)歐元，其中3,200萬(wàn)來(lái)自政府撥款，不足部分由該館從自營(yíng)業(yè)務(wù)（如辦證、文獻(xiàn)提供和利息等）和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中籌集。
[11]從2003年起，教育文化科學(xué)部每年資助該館110萬(wàn)歐元專(zhuān)款用于數(shù)字館藏建設(shè)，并額外增撥配套研發(fā)經(jīng)費(fèi)20萬(wàn)歐元（該項(xiàng)經(jīng)費(fèi)額2005年已增至90萬(wàn)歐元）。為支持該館實(shí)施《2006—2009年戰(zhàn)略規(guī)劃》（Strategic plan 2006-2009），
[12]2005年，教育文化科學(xué)部在向議會(huì)提交審議的《高等教育和研究法》（Higher Education and Research Act）中要求議會(huì)批準(zhǔn)政府增加對(duì)該館的資金投入，從2007年起至2009年每年增撥450萬(wàn)歐元用于館藏長(zhǎng)期保存計(jì)劃，各年度另?yè)軐?zhuān)款150 萬(wàn)歐元用于數(shù)字資源保存的研發(fā)工作。
1993年，荷蘭國(guó)家圖書(shū)館決定建立數(shù)字資源館藏，并為此制定了相應(yīng)的館藏政策；1995年開(kāi)始小規(guī)模試驗(yàn)電子出版物自動(dòng)化處理系統(tǒng)和設(shè)備。目前該館數(shù)字資源的保存主要由三個(gè)部門(mén)分別承擔(dān)：采訪編目部（Acquisitions and Processing Division），負(fù)責(zé)各類(lèi)電子文獻(xiàn)的采訪編目；研究發(fā)展部（Research and Development Division），負(fù)責(zé)數(shù)字資源保存研究；信息技術(shù)部（Information Division），與IBM一起負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)。目前三個(gè)部門(mén)共有15名全職員工參與數(shù)字資源的采集、標(biāo)引、保存研究和管理等業(yè)務(wù)流程的工作。
[13] 5 數(shù)字資源繳存
在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，數(shù)字資源的繳存正面臨著一些法律上的困惑：一是在法定繳存制度中，繳存客體主要是指各類(lèi)正式出版的文獻(xiàn)，而繳存義務(wù)人亦為國(guó)內(nèi)出版商；但在數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)高度發(fā)展的今天，大量由個(gè)人或者機(jī)構(gòu)依托互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)自行創(chuàng)作并傳播的作品如網(wǎng)絡(luò)小說(shuō)、學(xué)術(shù)論文預(yù)印本、教學(xué)課件、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)等在線作品的出現(xiàn)，突破了傳統(tǒng)的出版概念和模式，使出版物的含義變得模糊不清，因而很難將這些非由出版機(jī)構(gòu)出版、非經(jīng)傳統(tǒng)出版渠道制作和發(fā)行的作品直接納入繳存范圍而依法征繳，且其作者亦無(wú)繳存之法定義務(wù)。二是互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)和普及、國(guó)際數(shù)字產(chǎn)品生產(chǎn)商的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)以及有關(guān)版權(quán)保護(hù)的國(guó)際化，也使得數(shù)字產(chǎn)品國(guó)籍的確定更為困難。在此情形下，依據(jù)國(guó)內(nèi)法建立的繳存制度很難適用于在國(guó)外創(chuàng)作或者制作的數(shù)字作品或者產(chǎn)品；法定繳存制度的域外效力受到了嚴(yán)格限制。三是像數(shù)據(jù)庫(kù)一類(lèi)的電子出版物由于發(fā)布前高昂的制作投入和其產(chǎn)品低廉的復(fù)制及傳播成本也使得版權(quán)人對(duì)其作品的控制能力大大降低，出于商業(yè)利益考慮，出版商也不愿意將此類(lèi)數(shù)字產(chǎn)品無(wú)償繳存和免費(fèi)使用。因此，根據(jù)民法中“當(dāng)事人意思自治”原則，通過(guò)平等協(xié)商、自愿繳存的方式實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外數(shù)字產(chǎn)品的繳送和保存是一條切實(shí)可行的解決辦法。
在西方國(guó)家中，荷蘭的出版物繳存制度獨(dú)具特色。在當(dāng)今世界大多數(shù)國(guó)家皆以立法形式確立本國(guó)出版物繳存制度的情況下，荷蘭卻至今未以立法加以規(guī)定，而是延續(xù)歷史傳統(tǒng)由國(guó)家圖書(shū)館與國(guó)內(nèi)出版商通過(guò)協(xié)議方式實(shí)行自愿繳存。盡管出版商們并無(wú)繳存出版物的法定義務(wù)，但實(shí)際繳存率仍達(dá)90%以上。
[14]據(jù)該館1996—1997年間實(shí)施的一項(xiàng)館藏調(diào)查顯示，近97%本國(guó)出版的擁有ISBN書(shū)號(hào)的紙本圖書(shū)、90%的期刊和70%的荷文灰色出版物均已入藏，
[15]由此足見(jiàn)自愿繳存制度執(zhí)行之成功；而近年來(lái)對(duì)國(guó)內(nèi)外電子出版物的繳送和保存亦實(shí)施順利。
1996年，該館與荷蘭出版商協(xié)會(huì)（Dutch Publishers Association）就離線電子出版物的自愿繳存達(dá)成初步意向，同年即與本國(guó)幾家跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的大型出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，探討其商業(yè)版數(shù)字資源繳存的可能性。此項(xiàng)工作進(jìn)展順利，當(dāng)年即有Elsevier Science和Kluwer Academic兩家荷籍國(guó)際出版公司先后與其簽訂了試驗(yàn)性自愿繳存協(xié)議，兩家公司同意將其出版的電子期刊提交該館長(zhǎng)期保存。經(jīng)多年試行，2003年8月20日Elsevier公司正式與該館簽訂電子出版物長(zhǎng)期保存協(xié)議。
[16]協(xié)議約定，荷蘭國(guó)家圖書(shū)館可經(jīng)由Elsevier網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)——ScienceDirect? 獲取并保存其出版的全部電子期刊（涵蓋科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)藥領(lǐng)域約1,500種）和回溯性期刊的數(shù)字化產(chǎn)品。該協(xié)議的履行將使該館有可能成為國(guó)際最大的科技期刊數(shù)字資源保存地。其后，該館又先后與國(guó)內(nèi)外多家著名出版機(jī)構(gòu)在信賴(lài)和尊重后者商業(yè)利益的基礎(chǔ)上簽訂了類(lèi)似協(xié)議：
l Kluwer Academic Publishers（2003）
l BioMed Central (2003)
l Blackwell Publishing（2004）
l Oxford University Press（2004）
l Taylor & Francis (2004)
l Sage Publications (2005)
l Springer （2005）
l Brill Academic Publishers (2005)
l IOS Press (2007)
根據(jù)協(xié)議，出版商繳存的數(shù)字產(chǎn)品按載體分為離線和在線兩大類(lèi)。到2006年3月，該館入藏的數(shù)字產(chǎn)品已達(dá)580多萬(wàn)件（篇）（相當(dāng)于6TB存儲(chǔ)容量）；收錄電子期刊3,500種。如前述協(xié)議能全部履行，出版商繳存的論文數(shù)量將以每年40萬(wàn)篇的數(shù)量增加，數(shù)字藏品總量也將有望達(dá)到900萬(wàn)件（篇）；而該館未來(lái)數(shù)年的目標(biāo)則更是該數(shù)量的兩倍。為達(dá)此目標(biāo)，該館已制定兩個(gè)館藏戰(zhàn)略積極加以實(shí)施，一是爭(zhēng)取與更多的國(guó)際大出版機(jī)構(gòu)協(xié)商簽訂保存協(xié)議，積極參與跨國(guó)界的國(guó)際數(shù)字資源的保存。根據(jù)該館的一項(xiàng)內(nèi)部研究，目前全球出版量排名前20家的出版公司出版的科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)藥類(lèi)電子文獻(xiàn)幾乎占到全世界該類(lèi)文獻(xiàn)出版量的90%（參見(jiàn)表二），而該館長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)就是將這些數(shù)字資源盡數(shù)囊括于其館藏中；二是積極搜集入藏其他引用率較高的學(xué)術(shù)期刊。任何出版機(jī)構(gòu)，只要其有提交保存的意愿、提供的電子文檔符合保存格式要求并同時(shí)提交元數(shù)據(jù)、愿意遵守荷蘭國(guó)家圖書(shū)館有關(guān)讀取條件的，無(wú)論其規(guī)模大小、類(lèi)型和國(guó)別，均可提交保存其數(shù)字產(chǎn)品。
表二. 全球主要STM電子期刊出版機(jī)構(gòu)排名一覽表[17]
|
機(jī)構(gòu)
排序 |
出版機(jī)構(gòu)名稱(chēng) |
國(guó)別 |
電子期刊出版量 |
占三十家出版總量百分比 |
占自身出版物數(shù)量百分比 |
|
1 |
Elsevier |
荷蘭 |
1,313 |
25.7% |
25.7% |
|
2. |
Springer Verlag KG |
德國(guó) |
885 |
17.3% |
43.0% |
|
3. |
Blackwell Publishing |
美國(guó) |
433 |
8.5% |
51.5% |
|
4. |
Taylor & Francis Group |
英國(guó) |
428 |
8.4% |
59.9% |
|
5. |
John Wiley & Sons |
美國(guó) |
324 |
6.3% |
66.2% |
|
6. |
Lippincott Williams & Wilkins |
美國(guó) |
185 |
3.6% |
69.9% |
|
7. |
BioMed Central Ltd |
美國(guó) |
158 |
3.1 |
73.0 |
|
8. |
|
|
|
|
|
|
9. |
Thieme Verlagsgruppe |
德國(guó) |
102 |
2.0% |
75.0% |
|
10. |
SAGE Publications |
美國(guó) |
99 |
1.9% |
76.9% |
|
11. |
Oxford University Press |
英國(guó) |
83 |
1.6% |
78.5% |
|
12. |
S Karger AG |
瑞士 |
79 |
1.5% |
80.1% |
|
13. |
World Scientific Publishing Co |
新加坡 |
74 |
1.4% |
81.5% |
|
14. |
Nature Publishing Group |
英國(guó) |
71 |
1.4% |
82.9% |
|
15. |
CambridgeUniversity Press |
英國(guó) |
70 |
1.4% |
84.3% |
|
16. |
Haworth Press Inc |
美國(guó) |
69 |
1.4% |
85.6% |
|
17. |
Mary Ann Liebert, Inc. |
美國(guó) |
56 |
1.1% |
86.7% |
|
18. |
IOS Press |
荷蘭 |
53 |
1.0% |
87.8% |
|
19. |
Institute of Electrical and Electronics Engineers (IEEE) |
美國(guó) |
48 |
0.9% |
88.7% |
|
20. |
Institute of Physics Publishing |
英國(guó) |
44 |
0.9% |
89.6% |
|
21. |
Bentham Science Publishing Ltd. |
美國(guó) |
42 |
0.8% |
90.4% |
|
22. |
Emerald Group Publishing Ltd |
英國(guó) |
39 |
0.8% |
91.1% |
|
23. |
Adis International Ltd |
新西蘭 |
35 |
0.7% |
91.8% |
|
24. |
|
|
|
|
|
|
25. |
Brill Academic Publishers |
荷蘭 |
35 |
0.7% |
92.5% |
|
26. |
American Chemical Society |
美國(guó) |
34 |
0.7% |
93.2% |
|
27. |
American Institute of Physics |
美國(guó) |
30 |
0.6% |
93.8% |
|
28. |
OECD |
|
30 |
0.6% |
94.4% |
|
29. |
Urban und Fischer Verlag |
德國(guó) |
30 |
0.6% |
94.9% |
|
30. |
Maney Publishing |
英國(guó) |
29 |
0.6% |
95.5% |
注：表中斜體機(jī)構(gòu)名為已簽訂協(xié)議的出版機(jī)構(gòu)，國(guó)別為筆者另加；第8和第24項(xiàng)原文為空。
6 繳存協(xié)議
盡管荷蘭國(guó)家圖書(shū)館對(duì)源自國(guó)內(nèi)和國(guó)外的數(shù)字資源均采協(xié)議方式獲取，但協(xié)議內(nèi)容卻各有側(cè)重。國(guó)內(nèi)出版商由于其負(fù)有保存本國(guó)文化遺產(chǎn)之道義責(zé)任，故協(xié)議內(nèi)容較國(guó)外出版商嚴(yán)格、具體。1999年，荷蘭國(guó)家圖書(shū)館與荷蘭出版商協(xié)會(huì)就電子出版物的繳存正式簽署協(xié)議，
[18]明確約定雙方在電子出版物的繳存和利用中的權(quán)利義務(wù)，協(xié)議內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)：
l 繳存版本——荷蘭出版商協(xié)會(huì)各成員機(jī)構(gòu)同意將其出版的電子出版物提交荷蘭國(guó)家圖書(shū)館保存。繳存之電子出版物包括第一版和后期各更新版，并以其最初銷(xiāo)售時(shí)的包裝和版式繳存；隨附的檢索軟件、印刷版或者電子版使用說(shuō)明或者指南亦應(yīng)隨盤(pán)繳存；對(duì)于在某一特定年度內(nèi)頻繁更新的出版物，其繳存標(biāo)準(zhǔn)由荷蘭國(guó)家圖書(shū)館與有關(guān)出版機(jī)構(gòu)協(xié)商確定；對(duì)于因操作系統(tǒng)升級(jí)或者讀取設(shè)備更新引起版本更迭的出版物，其繳存版本由該館確定；出版機(jī)構(gòu)繳存電子出版物后，該館可立即將其存儲(chǔ)于本館信息網(wǎng)絡(luò)中，并根據(jù)協(xié)議遵守有關(guān)合理使用的限制；荷蘭國(guó)家圖書(shū)館對(duì)于電子出版物的安裝、信息網(wǎng)絡(luò)的管理和為使用電子出版物所必須的讀取軟件的配置承擔(dān)全部責(zé)任；
l 書(shū)目信息——荷蘭國(guó)家圖書(shū)館將在其編輯的《荷蘭國(guó)家書(shū)目》（Dutch National Bibliography）中完整記錄繳存的電子出版物目錄，并在該館的公共在線目錄中及時(shí)刊載，以便國(guó)內(nèi)外讀者獲取其館藏?cái)?shù)字資源信息。
l 存儲(chǔ)——荷蘭國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)以最佳資料格式在其書(shū)庫(kù)和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中各存儲(chǔ)一套繳存的電子出版物，以保證繳存文獻(xiàn)的長(zhǎng)期保存。荷蘭國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)采取必要步驟確保電子出版物的長(zhǎng)期保存和獲取的可靠性，保持其內(nèi)容的完整性，并對(duì)保留其適宜的操作方法和正確署名及引用予以關(guān)照。
l 復(fù)制——荷蘭國(guó)家圖書(shū)館僅為保存之需要方可復(fù)制繳存出版物并將其保存于另一系統(tǒng)中或者解除其技術(shù)保護(hù)措施。電子副本在使用中應(yīng)明確告知用戶該電子文本為該館復(fù)制本；出版機(jī)構(gòu)對(duì)因復(fù)制可能發(fā)生的差錯(cuò)不承擔(dān)責(zé)任。
l 可獲得性——繳存電子出版物內(nèi)容的獲取通常要受到嚴(yán)格限制。荷蘭國(guó)家圖書(shū)館注意到個(gè)別出版機(jī)構(gòu)對(duì)其繳存電子出版物的訪問(wèn)——如信息下載——所作的限制，將就此采取技術(shù)措施確保該出版物僅對(duì)授權(quán)用戶開(kāi)放。授權(quán)用戶是指以下兩類(lèi)人員：一是荷蘭國(guó)家圖書(shū)館的雇員且被該館授權(quán)使用繳存的電子出版物；二是該館讀者證件的持有者。該持證人在該館注冊(cè)登記并被授權(quán)使用繳存的電子出版物。繳存資料不得出借，但許可為個(gè)人使用打印某作品的小部分或者數(shù)篇文章。荷蘭國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)監(jiān)督該項(xiàng)許可不被用于非正當(dāng)目的。本協(xié)議禁止將繳存的電子出版物用于文獻(xiàn)傳遞，除非出版機(jī)構(gòu)已明確表示同意。荷蘭國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)保證出版機(jī)構(gòu)能以適當(dāng)方式讀取其繳存的出版物。
l 資金——荷蘭國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)負(fù)責(zé)涉及存儲(chǔ)基礎(chǔ)設(shè)施和訪問(wèn)繳存電子出版物所必須設(shè)備的投資并承擔(dān)其建設(shè)成本；而出版機(jī)構(gòu)則免費(fèi)繳存出版物。
l 保護(hù)條款——出版機(jī)構(gòu)將在本協(xié)議框架內(nèi)保護(hù)荷蘭國(guó)家圖書(shū)館免受第三方針對(duì)已繳存出版物的任何訴訟請(qǐng)求。
而對(duì)國(guó)外數(shù)字資源的采集和保存，有關(guān)繳存協(xié)議的內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單且主要限于長(zhǎng)期保存目的；對(duì)保存資源的利用多限制在到館讀者或者該館授權(quán)的讀者群內(nèi)。這類(lèi)協(xié)議條款主要包括以下內(nèi)容：
l 出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)免費(fèi)繳存其數(shù)字出版物；
l 荷蘭國(guó)家圖書(shū)館承諾接受有關(guān)數(shù)字資源讀取的合理限制，避免不適當(dāng)?shù)馗深A(yù)出版機(jī)構(gòu)的商業(yè)利益；但荷蘭國(guó)家圖書(shū)館保留將繳存的數(shù)字資源向經(jīng)授權(quán)的圖書(shū)館用戶提供永久讀取的權(quán)利，包括通過(guò)館際互借方式向在荷蘭境內(nèi)的授權(quán)用戶提供訪問(wèn)和以經(jīng)出版機(jī)構(gòu)許可的其他方式遠(yuǎn)程獲取；
l 出版機(jī)構(gòu)如遇自然災(zāi)害等意外事件導(dǎo)致其運(yùn)營(yíng)長(zhǎng)期中斷，荷蘭國(guó)家圖書(shū)館將臨時(shí)代其承擔(dān)部分系統(tǒng)服務(wù)功能，向該出版機(jī)構(gòu)的全球授權(quán)用戶提供文獻(xiàn)服務(wù)；
l 出版機(jī)構(gòu)或者其繼任者因故終止電子期刊的獲取服務(wù)，則荷蘭國(guó)家圖書(shū)館將對(duì)到館讀者和其遠(yuǎn)程授權(quán)用戶開(kāi)放其已入藏的該機(jī)構(gòu)數(shù)字資源；這樣既保證了該館和其最終用戶對(duì)館藏?cái)?shù)字資源的永久獲取，也未對(duì)出版機(jī)構(gòu)的商業(yè)利益構(gòu)成威脅。
7幾點(diǎn)啟示
荷蘭國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源繳存實(shí)踐表明，通過(guò)協(xié)議方式實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)數(shù)字資源的繳存和國(guó)外數(shù)字化學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的采集保存是一種現(xiàn)實(shí)和可行的選擇；其實(shí)踐對(duì)我國(guó)建立國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存和讀取制度亦具重要參考價(jià)值。在我國(guó)，自1981年第一個(gè)中文數(shù)據(jù)庫(kù)——中國(guó)藥學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)
[19]問(wèn)世以來(lái)，數(shù)字資源的種類(lèi)及其所含文獻(xiàn)量正以驚人的速度迅速擴(kuò)張。據(jù)新聞出版總署公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，2005年全國(guó)經(jīng)營(yíng)電子出版業(yè)務(wù)的出版社共有162家；
[20]當(dāng)年共出版各類(lèi)電子出版物6152種、14008.97萬(wàn)張；
[21]而在線資源的數(shù)量則更為龐大，僅以在線數(shù)據(jù)庫(kù)為例，截止到2005年12月，全國(guó)在線數(shù)據(jù)庫(kù)的總量已達(dá)29.54萬(wàn)個(gè)，其中科技信息數(shù)據(jù)庫(kù)和期刊、論文數(shù)據(jù)庫(kù)分別占總數(shù)的16.2%、11.9%。
[22]這期間，我國(guó)國(guó)民的閱讀習(xí)慣也正隨著電子出版物、網(wǎng)絡(luò)出版物的增多而發(fā)生顯著變化。據(jù)2006年4月公布的“第四次全國(guó)國(guó)民閱讀調(diào)查”結(jié)果顯示，盡管自1999年以來(lái)國(guó)民的
圖書(shū)閱讀率持續(xù)走低，但網(wǎng)絡(luò)閱讀率卻大幅增長(zhǎng)，國(guó)民上網(wǎng)閱讀率從1999年的3.7%增長(zhǎng)到2003年的18.3%，2005年又上升到27.8%。
面對(duì)蓬勃發(fā)展的電子出版市場(chǎng)和巨大的國(guó)民網(wǎng)絡(luò)閱讀需求，圖書(shū)館對(duì)電子出版物的擁有量及提供的相應(yīng)服務(wù)能力卻顯得相當(dāng)窘迫，其中首要原因即為電子出版物繳存率過(guò)低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)的實(shí)際發(fā)行量。盡管新聞出版署早在1996年就制定了《關(guān)于繳送音像、電子出版物樣品的通知》，1997年又發(fā)布了《電子出版物管理規(guī)定》，要求出版單位應(yīng)當(dāng)在電子出版物發(fā)行前向國(guó)家圖書(shū)館免費(fèi)送交樣本。但實(shí)際執(zhí)行情況卻不盡理想，以國(guó)家圖書(shū)館為例，據(jù)最近三年該館年度報(bào)告披露的數(shù)據(jù)，電子文獻(xiàn)的入藏量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同期出版量。以2005年為例，該年度電子文獻(xiàn)入藏量為2,110種3,495件；假設(shè)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)一致且均為當(dāng)年出版，其入藏種類(lèi)僅為同期全國(guó)同類(lèi)出版物出版總量的34%；而該年度用于購(gòu)買(mǎi)電子出版物的經(jīng)費(fèi)卻高達(dá)一千多萬(wàn)元；繳存比例低不講，免費(fèi)更是無(wú)從說(shuō)起，繳存制度名存而實(shí)亡。在此情形下，借鑒荷蘭國(guó)家圖書(shū)館的經(jīng)驗(yàn)，以協(xié)議彌補(bǔ)立法之不足，逐步提高本國(guó)數(shù)字資源的繳存量，這種方式是值得國(guó)內(nèi)圖書(shū)館界認(rèn)真思考和實(shí)踐的。通過(guò)以上對(duì)荷蘭國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源自愿繳存制度的介紹和分析，筆者以為，作為我國(guó)出版物法定保存機(jī)構(gòu)的國(guó)家圖書(shū)館在數(shù)字資源繳存問(wèn)題上似可采取以下措施強(qiáng)化征繳：
l 加強(qiáng)宣傳工作——充分利用每年五月最后一周的“國(guó)家圖書(shū)館服務(wù)宣傳周”和每年十二月開(kāi)始的“全民讀書(shū)月”活動(dòng)，通過(guò)專(zhuān)題講座、研討會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)和印發(fā)宣傳材料等形式，廣泛宣傳國(guó)家有關(guān)出版物繳存制度的法規(guī)和國(guó)家圖書(shū)館所擔(dān)負(fù)的保存民族文化遺產(chǎn)、造福子孫后代的職責(zé)和使命，增加公眾認(rèn)同感；
l 完善內(nèi)部工作機(jī)制——建議設(shè)立國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源專(zhuān)藏文庫(kù)。在采訪、編目、典藏、閱覽和技術(shù)保障等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)指定專(zhuān)人或者組建專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)數(shù)字資源的采集、長(zhǎng)期保存、讀者服務(wù)、系統(tǒng)維護(hù)、藏品校驗(yàn)和技術(shù)研發(fā)等項(xiàng)工作；建議結(jié)合數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)和二期業(yè)務(wù)規(guī)劃一并加以考慮。
l 強(qiáng)化催繳工作——多方獲取出版信息，重點(diǎn)跟蹤目前162家電子出版社，積極催繳。建議印制統(tǒng)一格式的《國(guó)家圖書(shū)館電子出版物繳存通知》，在獲取出版信息后主動(dòng)寄發(fā)出版社通知繳存。通知應(yīng)寫(xiě)明有關(guān)法律規(guī)定、繳存份數(shù)、繳存期限、法律責(zé)任等內(nèi)容；同時(shí)，建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，在年度繳存工作結(jié)束后，主動(dòng)向文化部和國(guó)家新聞出版署提交年度《全國(guó)出版物繳存執(zhí)行情況報(bào)告》，建議其對(duì)執(zhí)行繳存制度較好的出版社予以表彰并將繳存執(zhí)行情況列為出版社考核和年檢登記的參考標(biāo)準(zhǔn)。
l 加強(qiáng)立法宣傳——建議匯同中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)積極就數(shù)字資源的繳存立法在全社會(huì)進(jìn)行廣泛深入的宣傳，呼吁國(guó)家立法機(jī)關(guān)和行政主管機(jī)關(guān)關(guān)注數(shù)字資源繳存問(wèn)題，并適時(shí)提出立法建議。
l 著手實(shí)施協(xié)議繳存試點(diǎn)工作——建議選擇國(guó)內(nèi)若干學(xué)術(shù)類(lèi)數(shù)字產(chǎn)品出版機(jī)構(gòu)為試點(diǎn)單位，就數(shù)字資源的繳存進(jìn)行調(diào)研，了解對(duì)方的條件和要求，探討協(xié)議繳存的可能性，為以后進(jìn)行實(shí)質(zhì)性協(xié)商創(chuàng)造條件。同時(shí)嘗試與中國(guó)出版工作者協(xié)會(huì)等出版行業(yè)團(tuán)體就數(shù)字產(chǎn)品的自愿繳存進(jìn)行接觸，探討簽訂適用于整個(gè)出版行業(yè)繳存協(xié)議的可能性。
本文刊載于2008年《國(guó)家圖書(shū)館第九次科學(xué)討論會(huì)獲獎(jiǎng)?wù)撐倪x集》