【注釋】
摘 要 機構(gòu)知識庫是目前開放存取電子資源保存和發(fā)布的重要形式之一，而各類學術和研究型圖書館設置的由作者自行存檔的開放文庫則構(gòu)成這類知識庫的主體。本文從版權角度，簡要介紹了作者、機構(gòu)庫和科研資助機構(gòu)三類主體在開放文檔提交保存和發(fā)布問題上的不同立場和政策，并就有關版權協(xié)議內(nèi)容作了分析。
目前有關開放資源的存檔和獲取途徑主要有三種：機構(gòu)知識庫（Institutional Repositories）或稱開放存取知識庫（Open Access Repository）、開放存取期刊（Open Access Journals）和個人網(wǎng)站。就圖書館而言，其在信息開放存取鏈條中所扮演的角色主要是機構(gòu)知識庫。所謂“機構(gòu)知識庫”（以下簡稱機構(gòu)庫）是指“一個采集和保存來自個別或者由多所大學團體知識成果的數(shù)字化存儲庫。”
[1] 據(jù)開放存取知識庫登記機構(gòu)ROAR (Registry of Open Access Repositories)的統(tǒng)計，截至到2006年11月22日筆者查檢時止，全世界共有54個國家建立了770個機構(gòu)庫。
[2]其中排在前五位的分別是美國（202家）、英國（82家）、德國（68家）、巴西（46家）和澳大利亞（30家）；我國機構(gòu)庫也有8家，分別是北京科技大學物理學印本示范庫（Physics Prints）、奇跡文庫、浙江大學DSpace知識庫、香港科技大學知識庫
[3]、香港大學論文在線、
[4]中科院科技會議錄庫、國家圖書館圖書館情報學開放文庫
[5]和臺灣中山大學圖書館學位論文庫
[6]。ROAR對登記的機構(gòu)庫按其組織形式和使用軟件類型作了分類，參見表一和表二：、
表一：機構(gòu)知識庫類型一覽表
總數(shù)：770 單位：個
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類型
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示范庫 |
研究型跨機構(gòu)庫 |
研究機構(gòu)或部門自建庫 |
電子期刊或電子出版社 |
電子學位論文 |
數(shù)據(jù)庫 |
其他 |
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數(shù)量 |
24 |
72 |
388 |
85 |
77 |
15 |
113 |
表二：機構(gòu)知識庫使用軟件類型一覽表
總數(shù):770 單位：個
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類型
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GNU EPrints |
DSpace |
Bepress |
ETD-db |
OPUS |
DiVA |
ARNO, CDSWare、DoKS, EDOC、Fedora, HAL, etc. |
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數(shù)量 |
215 |
183 |
51 |
23 |
21 |
15 |
262 |
上列兩表表明，由大專院校和研究機構(gòu)構(gòu)建的研究型機構(gòu)庫占各類型機構(gòu)庫的主體；而這些機構(gòu)庫所使用的軟件也多采用EPrints和DSpace等開放軟件。由此可以看出，從資料到軟件的開放性是機構(gòu)庫的共同特征。
2. 繳存文檔的法律屬性
通常情況下，機構(gòu)庫對作者自行提交的開放文檔除大眾讀物（popular work）和單純書目型、索引型資料以及論文摘要等類文檔多有拒絕外，對學術性資料的類型并無嚴格限制，如項目研究報告（Working Paper）、技術報告（Technical Reports）、研究手稿（Manuscript）、經(jīng)同行評議的論文（Peer-Reviewed Article）、學術會議論文、已發(fā)表的論文等。提交文檔的作者通常以本機構(gòu)所屬科研人員為主，同時機構(gòu)外的研究人員，只要其同意機構(gòu)庫版權政策且符合有關文檔格式要求而自愿提交的，亦在歡迎之列。
從出版形態(tài)上這些開放文檔大體可分為三類：①評審前作品（Pre-refereed Work）。該類作品通常是指作者最初完成的手稿，包括各類尚未提交出版社編輯出版、也未經(jīng)同行評議的作品。對這類作品作者可要求機構(gòu)庫予以移除，如某作品曾先后提交有多個版本，作者可要求移除在先提交的數(shù)個版本而只保留最新版本，但被移除的文檔引文將被永久保存。②評審后作品（Post-refereed Work）。該類作品通常是指出版社決定出版的最后版本，包括各類經(jīng)同行評議和出版社編輯加工后的定稿；其中對已經(jīng)同行評議的作品，機構(gòu)庫通常會做出標記并要求作者提供有關評審過程的描述性說明。這類文檔在提交后作者通常不得修改或者要求移除。③已出版作品（Published Work）。該類作品通常是指正式出版后用于發(fā)行和銷售的版本，包括印刷版和電子版。
就法律屬性而言，前述三類作品涉及的版權問題存在明顯差別。其中①類作品的版權法律關系比較簡單，機構(gòu)庫依其與作者達成的授權許可協(xié)議一般僅獲得一項非專有使用權；而作者則擁有作品的完整版權，其可任意以其認為適宜的方式、格式出版和發(fā)布其作品。多數(shù)出版社對作品出版后機構(gòu)庫依協(xié)議繼續(xù)保留和使用該作品的原稿通常不加限制；而②、③類作品由于出版社的介入，作者的權利受到了一定限制；在未經(jīng)出版社同意的情況下，作者通常不得將已經(jīng)出版編輯過程加工過的作品提交機構(gòu)庫。由于已提交機構(gòu)庫的原稿有可能對出版后作品的銷售市場構(gòu)成潛在威脅，故出版社對原稿的使用亦多有限制。如有的出版社在出版協(xié)議中即明確規(guī)定，一俟機構(gòu)庫中的初稿以后被正式出版，則該初稿即應從庫中刪除而不得再保留使用；而有的出版社則許可機構(gòu)庫中的初稿基于教學和學術研究等非營利性目的繼續(xù)保留和使用。據(jù)英國拉夫堡大學（Loughborough University）“羅密歐計劃”（RoMEO Project）課題組對全球197家出版社出版政策所做的調(diào)查，有76%的出版社許可作者將其在出版前已經(jīng)完成的評審前或者評審后作品的電子文檔自行向機構(gòu)庫提交，換句話說，大多數(shù)出版社并不要求作者移除其在出版前已提交給機構(gòu)庫作品的初稿或者修改稿，該調(diào)查結(jié)果參見表三：
總數(shù)：197
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存檔政策 |
出版社數(shù) |
百分比（%） |
作者可向機構(gòu)庫提交保存未經(jīng)同行評議的預印本(pre-print) 和經(jīng)同行評議的修改本(post-print) [8] |
83 |
42 |
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作者可向機構(gòu)庫提交保存經(jīng)同行評議的修改本（如評審后的最終定稿） |
48 |
24 |
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作者可向機構(gòu)庫提交保存未經(jīng)同行評議的預印本（如評審前的初稿） |
19 |
10 |
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不同意作者向機構(gòu)庫提交保存作品 |
47 |
24 |
3. 版權協(xié)議
在版權法律制度中，授權許可協(xié)議（或曰許可使用合同）是指版權所有人或者其他持有人依法將自己享有的版權中全部或者部分經(jīng)濟權利（即財產(chǎn)權）以書面形式許可他人在一定期限和一定區(qū)域內(nèi)行使的一種民事法律行為，這種授權通常包括專有使用權和非專有使用權兩大類。就圖書館而言，其所設立的開放存取知識庫在文檔的管理和開放軟件的使用上同樣會有所涉及。
3.1. 機構(gòu)庫協(xié)議文本
機構(gòu)庫在其運作過程中常常會涉及兩類版權許可協(xié)議：作者與機構(gòu)庫之間就后者使用前者自行提交的開放文檔所達成的許可使用協(xié)議和作者與出版社之間就作品出版達成的版權轉(zhuǎn)讓協(xié)議；依協(xié)議文本產(chǎn)生的方式可分為協(xié)商文本和格式文本。在版權交易實踐中，為提高效率、簡化手續(xù)，有關各方常常會提出自己的格式協(xié)議文本作為協(xié)商的基礎。按提出協(xié)議文本的主體劃分，又有作者版、機構(gòu)庫版和出版社版等協(xié)議范本。這些范本條款多寡不等，但核心內(nèi)容多有類似之處。如表三所示，大多數(shù)出版社即許可作者在其作品正式出版后其先前已提交機構(gòu)庫的作品初稿可繼續(xù)保留并為教學等非商業(yè)性目的而使用。
在機構(gòu)庫與作者簽訂的許可使用協(xié)議中，由于作者系自愿提交且因機構(gòu)庫使用的非營利性，協(xié)議內(nèi)容相對比較簡單，通常不要求作者向機構(gòu)庫轉(zhuǎn)讓版權，僅規(guī)定機構(gòu)庫享有非專有使用權，而作者保留對作品作進一步處分之權利。如香港科技大學圖書館設立的學術成果存儲庫（HKUST Institutional Repository）
[9]即對其版權政策作了如下表述：
作者必須在資料被香港科技大學學術成果存儲庫接受保存之時起賦予本機構(gòu)庫非專有發(fā)布權。該權利并不妨礙作者在研究期刊上發(fā)表或者以其他任何方式發(fā)布其作品，作者保留作品的全部版權。作為出版的一項先決條件，某些出版社會禁止作者在網(wǎng)上張貼或者以其他任何方式發(fā)布論文，本機構(gòu)庫將根據(jù)作者要求移除這類論文。除論文已出版之版本外，某些出版社會許可論文的評審前或者評審后版本保留在本機構(gòu)庫。如作者需了解出版社有關出版政策，香港科技大學圖書館將予以協(xié)助。本機構(gòu)庫鼓勵作者在與出版社協(xié)商時保留其版權和發(fā)布權。就出版社利益而言，一項賦予其首次出版權的版權管理安排已足以證明其可獲得對其投資的合理回報和保證其刊物的生存。就作者而言，其應以一種可使其作品獲得最廣泛的、可能的獲取方式轉(zhuǎn)讓其作品有關權利。至少教師應保留自行存檔權和個人教學使用權，避免授予一項超出首次出版權以外的長期專有許可。
[10] 香港科技大學圖書館預見到由于某種情形而有必要移除機構(gòu)庫內(nèi)文檔情況的出現(xiàn)，一俟作者提出移除文檔的特殊要求，本機構(gòu)庫即決定移除該文檔，不使其在庫中再次出現(xiàn)；但本機構(gòu)庫將保留該文檔的歷史紀錄，并在元數(shù)據(jù)紀錄中對此予以注明。由于本機構(gòu)庫內(nèi)所有文檔已經(jīng)存在一段時間并可能已被引用過，因此，本機構(gòu)庫將為被要求移除的文檔提供一個“碑文”，在指向該文檔的鏈接處提供一項移除聲明。被移除文檔的元數(shù)據(jù)是可見的，但不能被搜索，因而這些文檔將不能被元數(shù)據(jù)收割軟件所獲取。
[11]與前述版權聲明類似，在許多大學機構(gòu)庫推出的版權協(xié)議中亦含有相同內(nèi)容，只是表述更為規(guī)范、全面和具體；在格式上也更符合一般民事合同的形式要件。如美國加利福尼亞州立大學圖書館主辦的機構(gòu)庫eScholarship Repository在其擬定的版權協(xié)議
[12]中即明確申明自己的權利：提交人（Depositor）賦予機構(gòu)庫一項非專有的、永久的非商業(yè)性使用數(shù)字資產(chǎn)的權利，這些權利包括但不限于：①數(shù)字資產(chǎn)的電子瀏覽和顯示，包括在教室展示；②以各種介質(zhì)的版式和格式發(fā)布數(shù)字資產(chǎn)；③以聯(lián)合或者合并方式將數(shù)字資產(chǎn)編入含有其他數(shù)字資源的各類數(shù)據(jù)庫中；④為保存之目的和保證將來的訪問利用而以電子方式儲存、歸檔、復制或者轉(zhuǎn)換成數(shù)字資產(chǎn)；⑤豐富本機構(gòu)庫數(shù)字資產(chǎn)以提高其服務能力。
協(xié)議還規(guī)定提交人應承擔如下義務：①權利瑕疵擔保義務。提交人已妥善解決其作品所涉版權問題，如已從創(chuàng)作者處獲得必要的版權保證；②通知義務。如已提交保存的數(shù)字資產(chǎn)權利被再次轉(zhuǎn)讓，提交人應于30天內(nèi)通知機構(gòu)庫；③應訴義務。提交人如違反擔保義務致使其提交機構(gòu)庫的資料被第三方主張權利或者機構(gòu)庫及其他用戶因使用該資料而被訴侵權，則應由提交人應訴答辯并就本機構(gòu)庫及其所屬管理人員、雇員和代理人行為的無害性負舉證責任；④賠償義務。賠償由此造成的損失，包括合理的律師費用。
就機構(gòu)庫的權利和義務，協(xié)議規(guī)定機構(gòu)庫對作者提交保存的數(shù)字資產(chǎn)承擔如下義務：①善意管理義務。機構(gòu)庫應盡善良管理人之注意義務，合理、恰當?shù)毓芾頂?shù)字資產(chǎn)，并以適當方式從事開發(fā)，使其可永久地為非商業(yè)性用途而利用；②版權通知義務。盡合理努力遵守并通知最終用戶注意提交人數(shù)字資產(chǎn)的版權聲明和使用限制；③協(xié)助義務。如遇數(shù)字資產(chǎn)涉及版權爭議，應與提交人合作以確保替代或者移除該資料；④禁止商業(yè)性使用義務。如將數(shù)字資產(chǎn)用于商業(yè)性目的，應事先獲得提交人或者版權所有人明確的書面許可。機構(gòu)庫享有的權利主要有：①免費使用權。接受和為非商業(yè)性目的使用提交人的數(shù)字資產(chǎn)而無需向其或者版權所有人支付版稅；②作品監(jiān)護權。對先前已為本機構(gòu)庫接受的數(shù)字資產(chǎn)因提交人解散而不能將其正式轉(zhuǎn)交其他機構(gòu)保管時，對該“孤兒”資料承擔監(jiān)護責任； ③資料保管免責權。基于機構(gòu)庫對作者提交保存的數(shù)字資產(chǎn)的物理完整性已作出適當關照，因而本機構(gòu)庫對該數(shù)字資產(chǎn)的丟失或者損壞不承擔賠償責任。
3.2. 作者協(xié)議文本
在版權轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如出版協(xié)議）中，為幫助作者謹慎適當?shù)靥幏肿约旱陌鏅啵乐挂蜣D(zhuǎn)讓權利過寬而使自己處于不利地位，同時也為使機構(gòu)庫避免其對保存資料的使用權受到不合理限制，國外一些學者亦推出了專為作者草擬的出版協(xié)議范本，其中一些條款頗具指導意義，如英國萊斯特大學的學者Jonathon Burch草擬的規(guī)范首次商業(yè)出版權的許可協(xié)議文本。
[13]該協(xié)議即建議作者在與出版社簽訂的出版協(xié)議中應就評審前文本的使用明確訂立如下條款：①作者保留在評審后的作品被出版社首次商業(yè)性出版、發(fā)行和銷售后對該作品評審前文本的出版、發(fā)布和利用權利；②作者保留該評審后的作品在被出版社首次商業(yè)性出版前或者出版后將該作品評審前后之文本的副本張貼于包括但不限于作者本人網(wǎng)站、作者受雇機構(gòu)網(wǎng)站、OAI電子出版服務器和網(wǎng)絡服務器上的權利；③作者保留該評審后的作品在被出版社首次商業(yè)性出版前或者出版后，在全世界任何一個教育機構(gòu)內(nèi)為教學和學術研究之目的以任何資料形式使用該作品之評審前后文本及制作其副本的權利；④作者保留在世界范圍內(nèi)基于其下一步出版和講演之用途而整體或者部分地使用該作品評審前后文本的權利。
4. 資助機構(gòu)版權政策
另據(jù)羅密歐計劃的調(diào)查，目前英美等國的一些學術研究資助機構(gòu)（基金會）已將作者向機構(gòu)庫或者其他開放存取知識庫提交研究資料的預印本和正式出版本作為其接受資助的一項先決條件。提交保存的資料除出版前后形成的不同文本的全文外，有些資助機構(gòu)還要求同時提交保存資料的書目型元數(shù)據(jù)。具體政策見表四：
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項目
資助機構(gòu) |
是否要求提交機構(gòu)庫保存 |
提交保存文檔類型 |
提交保存地點 |
開放存取政策概述 |
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Biotechnology and Biological Sciences Research Council (BBSRC)(英國) |
是 |
所有與已出版期刊論文有關的資料副本 |
適宜的電子文獻儲存庫 |
①自2006年10月1日起，所有受BBSRC資助出版和以其為發(fā)起機構(gòu)的研究項目均應向機構(gòu)庫提交已發(fā)表論文和會議論文副本；②鼓勵2006年10月1日以前產(chǎn)生的研究項目成果提交保存；③尊重出版社現(xiàn)行禁止提交期間的規(guī)定。 |
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Council for the Central Laboratory of the Research Councils (CCLRC) (英國) |
強烈鼓勵 |
①已出版論文副本；②會議錄；③論文題錄元數(shù)據(jù)及對出版社網(wǎng)站的鏈接。 |
CCLRC所屬機構(gòu)庫和其他適宜的開放存取知識庫 |
尊重出版社現(xiàn)行禁止提交期間的規(guī)定 |
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Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG)(德國) |
強烈鼓勵 |
作者最后出版稿的pdf文檔 |
適宜的開放存取機構(gòu)庫 |
①出版12個月后提交；②可選擇將已在開放存取期刊上發(fā)表的評審前文稿先行提交保存。 |
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Economic and Social Research Council (ESRC)(英國) |
向指定的機構(gòu)庫提交保存，同時鼓勵向其他適宜的知識庫提交保存。 |
①獲資金資助產(chǎn)生的資料；②與已出版論文有關的副本、會議錄。 |
①產(chǎn)生資料的聯(lián)合王國資料檔案庫；②ESRC同意保存論文和會議錄的資料庫；③鼓勵向機構(gòu)庫和其他適宜的知識庫提交保存。 |
從2006年10月1日起受資助作品應提交保存；鼓勵此日期之前獲資助作品主動提交保存；作者尊重出版社現(xiàn)行禁止提交保存的規(guī)定。 |
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Fonds zur F?rderung der wissenschaftlichen Forschung (FWF)
(奧地利) |
強烈鼓勵 |
作者最后出版稿或者出版社的pdf文檔 |
機構(gòu)庫或者學科主題庫 |
①許可出版后6-12月內(nèi)提交保存；②可選擇在經(jīng)同行評議的開放存取期刊上發(fā)表。 |
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Medical Research Council (MRC) (英國) |
是 |
在經(jīng)同行評議的期刊上發(fā)表的所有研究論文 |
聯(lián)合王國的PubMed Central數(shù)據(jù)庫(一俟建成) |
①新受基金資助的資料從2006年10月1日起提交保存；②鼓勵此日期前受資助作品主動提交保存；③部分或者全部受MRC基金資助并在經(jīng)同行評議的期刊上發(fā)表的研究論文應提交保存；④強烈鼓勵作者在允許其（或者其所屬機構(gòu)）保留版權的刊物上發(fā)表作品；如作者或者其所屬機構(gòu)不被允許享有版權，則作者應在6個月內(nèi)向許可PubMed Central保存的期刊上發(fā)表論文；如出版社既不允許保留版權又不許可PubMed Centra保存，MRC將作為特例許可作者向該類期刊提交發(fā)表。 |
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National Institutes of Health (NIH)(美國) |
是 |
作者最后出版稿或者出版社的pdf文檔 |
美國國家醫(yī)學圖書館的PubMed Central (PMC)數(shù)據(jù)庫 |
資料發(fā)表12個月后可對公眾發(fā)布。 |
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Natural Environment Research Council (NERC) (英國) |
是 |
在經(jīng)同行評議的期刊上發(fā)表的所有論文的電子副本 |
適宜的電子文獻儲存庫 |
①提交保存政策適用于2006年10月1日后獲得資金資助的作品；②鼓勵此日期之前受NERC資助出版的經(jīng)同行評議的論文主動提交保存；③尊重出版社現(xiàn)行有關提交保存的許可和禁止性規(guī)定。 |
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Particle Physics and Astronomy Research Council (PPARC) (英國) |
是 |
①論文全文；②已出版文本或者經(jīng)評審論文的pdf文檔；③論文題錄元數(shù)據(jù)及對出版社網(wǎng)站的鏈接。 |
適宜的電子文獻儲存庫 |
①提交保存政策適用于2006年10月1日后獲得資助的作品；②尊重出版社現(xiàn)行有關版權和許可政策。 |
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Wellcome Trust (英國) |
是 |
已出版論文或者經(jīng)評審論文的pdf文檔 |
①美國國家醫(yī)學圖書館的PubMed Central (PMC)數(shù)據(jù)庫；②聯(lián)合王國的PubMed Central數(shù)據(jù)庫(一俟建成)。 |
①提交保存政策適用于2005年10月1日后所有獲得資金資助的作品；②自2006年10月1日起適用于所有受資助產(chǎn)生的作品而不論其獲得資助的時間。 |
上述我國香港和國外機構(gòu)庫、作者以及資助機構(gòu)有關受資助作品許可使用及版權轉(zhuǎn)讓協(xié)議的實踐表明，圖書館在構(gòu)建自己的知識庫時應對可能涉及的版權問題給予足夠重視，具體說主要有以下幾點：第一，以明示方式告知作者和其他提交人有關本庫的版權政策，聲明主張對提交保存資料的非專有使用權；第二，在與提交人簽訂的許可使用協(xié)議中明確規(guī)定雙方的權利和義務。就提交人而言，明確其應承擔如下義務：①作品版權擔保。即其是作品版權的合法擁有者，享有作品的完整版權；②通知義務。即其如將已提交保存的作品作出其他涉及版權的處分（如出版），則應在合理期間內(nèi)通知圖書館；③遵守在先約定義務。即其在出版或者其他版權轉(zhuǎn)讓協(xié)議中如涉及已提交圖書館機構(gòu)庫保存的資料時，應主動告知對方先前其與圖書館達成的協(xié)議內(nèi)容，并與對方就圖書館機構(gòu)庫依據(jù)在先協(xié)議繼續(xù)保存和使用已提交資料問題達成合意，遵守在先承諾；④排除妨害義務。如已提交保存的資料在使用中被訴侵權或者被不法行為侵害，應由其應訴或者主張權利；⑤賠償損失義務。如因其違反權利擔保義務對圖書館機構(gòu)庫造成損害，應依協(xié)議予以賠償。而就圖書館一方而言，其主要義務是盡善良管理人之注意義務妥為管理和使用作者提交保存的資料。其他條款前文已述，不復言之。
本文原載《國家圖書館學刊》2007年第2期
*本文為2005年度國家社科基金資助項目《開放存取與圖書館的未來發(fā)展》(批準號: 05BTQ001)的研究成果之一。
[1] Institutional repositories-used in this paper to mean digital collections capturing and preserving the intellectual output of a single or multi-university community. Raym Crow. The Case for Institutional Repositories: A SPARC Position Paper. At
http://www.arl.org/sparc/IR/ir.html (查詢于2006-11-22)